人员及主要从属和所属机构的情况；（三）收购人的董事、监事、高级管理人员及其关联公司持有收购人和被收购人股份数量；（四）持有收购人５％以上股份的股东和最 第七章信息事务管理第二十四条公司应当指定专人负责信息披露事务，包括与证监会、证券交易场所、有关证券经营机构、新闻机构等的联系，并回答社会公众提出的问题 ...
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。本所依据国家证券法规的规定和本规则对可转换债券发行人及上市推荐人进行监管。关联法规：全国人大法律（1）条第六条可转换公司债券的发行参照A股的有关 按照中国证监会有关准则编制)。第十四条发行人应在可转换公司债券上市前五个交易日内，在中国证监会指定的至少一种全国性报刊上刊登上市公告书。第十五条本所对发行 ...
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为0.005、深交所为0.01。交易所认为必要时，可以对前款规定进行调整。关联法规：地方政府规章（2）条第五十八条 交易所可以规定并调整各类证券每 天以上(含三天)达到涨跌幅限制的证券，交易所对其实施停牌(暂停交易)半天，并予以公告。根据证监会和交易所业务规则的规定，交易所可以对其他上市证券实施停牌或 ...
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管理，保护投资者利益，根据中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)《客户交易结算资金管理办法》，制定本办法。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条客户 我行分支机构为确定我行为存管银行的证券公司下属证券营业部在当地开立客户交易结算资金专用存款账户。我行为结算公司分别开立清算备付金专用存款账户、自有资金 ...
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将于次日闭市前约见该会员的总经理及首席风险官谈话，要求会员及时制止客户不当交易行为，会员总经理及首席风险官无正当理由缺席 约见谈话的，交易所向会员下发监管警示函 的，第三次向该会员下发监管意见函，并向中国证监会提请分类监管扣分。二、关联账户合并持仓超限异常交易行为的处理标准及处理程序（一）处理标准1、 ...
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融资融券交易权限，需向本所会员部提交以下材料： （一）融资融券交易权限申请书； （二）证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他批准文件； （三） 卖出情况月报 根据《管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日 ...
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《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规、部门规章的规定，制定本细则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（2）条第二条本细则所称 出具《上市通知书》，并与基金管理人签订上市协议。第八条《上市交易公告书》披露的有关事宜按照中国证监会发布的《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号--〈上市 ...
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、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本 有关内容，请投资者详细查阅×年×月×日登载于××报刊和××网站的本基金招募说明书。关联法规：全国人大法律（1）条第二节基金概览第十二条列示以下内容 ...
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交易的证券交易场所交易的发行人，在申请公开发行股票时，应当按照本准则编制招股说明书。本招股说明书作为发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）申请公开 最新一期财务报表截止日）的主要借款情况，包括银行贷款、公司债、内部人员和关联人贷款等以及或有负债、主要合同承诺等。下列资料的日期必须载明。 ...
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、通报、处以1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令国债期货交易场所解除其职务。关联法规：国务院部委规章（1）条第五十六条 国债期货经纪机构有 本办法为准。第六十三条 关于中华人民共和国境内的外资企业参加中国国债期货交易的管理办法，由中国证监会会同有关部门另行制定。第六十四条 本办法由中国证监会 ...
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