刑事责任。关联法规：国务院行政法规（1）条第六十二条农村商业银行的工作人员在业务经营与管理过程中，有侵占、挪用、受贿等违法违规行为的，按照 报中国银行业监督管理委员会省、自治区、直辖市、计划单列市局审批。经批准设立的农村合作银行分支机构，由所在地中国银行业监督管理委员会地（市、州）分局颁发金融许可证， ...
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金融凭证诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身。该判决现已发生法律效力。以上事实有中国建设银行储蓄存款单51张、现金交款单、进账单、转账支票、开户印鉴卡、建设银行机构 非等人的口供等证据在卷为凭。原审法院认为：商业银行起诉主张的51笔存款事实发生在路坚经营管理建行金水路分理处期间。路坚以瑞福乐公司名义 ...
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过度承担风险，维护财务稳健性。第一百一十条 商业银行应当至少每年一次实施内部资本充足评估程序，在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时，应 企业集团财务公司、消费金融公司、金融租赁公司、汽车金融公司参照本办法执行。外国银行在华分行参照本办法规定的风险权重计量人民币风险加权资产。第一百七十条 本 ...
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1986年3月存款利率的最高限制解除。 （二）对分业经营的规避型创新。基于大萧条是商业银行在证券市场投机而引起的认识，《1933银行法》第 斯斯蒂格尔墙（GlassSteggall Wall）。⑦70年代开始，人们开始对银证分业经营进行反思，认识到其实质是由政府支持的金融服务业市场分割协议，而且金融 ...
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资料、申请书的基本内容，申请设立程序等；规定经批准设立的商业银行，由中国人民银行颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。 根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。设立分支机构须经中国人民银行批准。在中华人民共和国境内设立分支机构，应按照规定拨付与其规模相适应的 ...
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的内审体系，但也有许多商业银行仍沿用风险管理体系隶属于各级分支机构的传统的授信风险管理模式，各级经营机构的负责人拥有对信贷业务的审批权 组别或分区信贷主管（Group Credit Executive），由首席信贷总主管任命并指派到银行业务产品或业务区域中去，负责所分管的产品领域或业务区域的信贷审批 ...
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在一定程度上的合作，如开展银证通业务，但分业经营法律体制依然制约着商业银行的业务范围，使银行难以设计开发出跨领域、综合性、多方位的投资银行 可能面临监管部门根据有关法律、法规进行处罚的法律风险。 2、物价部门不当干预投资银行业务收费。 部分地方物价部门将相关业务有偿服务收费与行政审批收费混为一谈，认为 ...
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在一定程度上的合作，如开展银证通业务，但分业经营法律体制依然制约着商业银行的业务范围，使银行难以设计开发出跨领域、综合性、多方位的投资银行 可能面临监管部门根据有关法律、法规进行处罚的法律风险。 2、物价部门不当干预投资银行业务收费。 部分地方物价部门将相关业务有偿服务收费与行政审批收费混为一谈，认为 ...
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资本计量高级方法的验证，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本指引。第二条 本指引适用于《中国银行业实施新 状况、操作风险管理体系的方法论或假设、业务经营环境或内部控制要素发生重大变化以及发生重大的操作风险损失时，商业银行应及时启动全面验证。第一百一十五 ...
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1986年3月存款利率的最高限制解除。（二）对分业经营的规避型创新。基于大萧条是商业银行在证券市场投机而引起的认识，《1933银行法》第 斯-斯蒂格尔墙”（Glass—SteggallWall）。⑦70年代开始，人们开始对银证分业经营进行反思，认识到其实质是由政府支持的金融服务业市场分割协议，而且金融 ...
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