大额贷记划拨的法律主要是美国《统一商法典》的4A编。4、有效的商业银行内部法律风险控制机制是中间业务迅速发展的重要基础。一项成功的中间业务产品既要有 部门提供差异化的法律服务和法律保障。5、加强中间业务收入管理，防范财务法律风险。中间业务是银行不运用或较少运用自己的资财，以中间人的身份替客户办理收付 ...
//www.110.com/ziliao/article-17751.html -了解详情
其控股公司通过投资方式成为基金管理公司的股东后，上述风险因素不仅不会减少，甚至可能愈演愈烈。因为商业银行此时与基金管理公司存在一体化的利益关系，可能会 严重危及金融集团的稳健性。因此，我国应尽快出台法规，从违法前科、商业信用和财务状况等方面，对金融集团重要股东的任职资格作出规定，以杜绝“害群之马”混入 ...
//www.110.com/ziliao/article-10315.html -了解详情
。 （二） 考虑外包协议是否允许商业银行监测和控制与外包相关的操作风险。 （三） 充分审查、评估外包服务商的财务稳定性和专业经验，对外包服务商进行 资料等敏感信息的安全，包括但不限于采取以下措施： （一） 实现本银行客户资料与外包服务商其他客户资料的有效隔离。 （二） 按照“必需知道”和“最 ...
//www.110.com/fagui/law_359015.html -了解详情
、服务和效益良好、具有国际竞争力的现代化股份制商业银行。通过改革，使国有独资银行在公司治理结构和国际通行的财务指标方面，达到并保持国际排名前100家大 ，还没有建立起富有活力的经营机制，难以适应国内外经济环境的变化，潜在风险严重。国有商业银行的现状和股份制改造目标之间还存在较大距离，任务十分艰巨，只有 ...
//www.110.com/ziliao/article-271957.html -了解详情
、服务和效益良好、具有国际竞争力的现代化股份制商业银行。通过改革，使国有独资银行在公司治理结构和国际通行的财务指标方面，达到并保持国际排名前100家大 ，还没有建立起富有活力的经营机制，难以适应国内外经济环境的变化，潜在风险严重。国有商业银行的现状和股份制改造目标之间还存在较大距离，任务十分艰巨，只有 ...
//www.110.com/ziliao/article-15001.html -了解详情
资格和基本要求保险机构进行一般投资，必须具有较为完善的公司治理， 健全有效的风险管理，快速处理重大突发事件的应急机制，主营业务经营状况良好，最近三年偿付 附件：保险机构投资商业银行股权申报材料一、投资银行股权低于5％的一般投资报备材料(一)保险机构基本情况，包括公司治理、风险管理、财务状况、投资决策 ...
//www.110.com/fagui/law_126986.html -了解详情
银行对所报报表、资料的真实性、准确性、完整性负责。?农村商业银行应按规定披露财务会计报告、各类风险管理状况、公司治理、年度重大事项等信息。第五 银行业监督管理委员会省、自治区、直辖市、计划单列市局审批。经批准设立的农村合作银行分支机构，由所在地中国银行业监督管理委员会地(市、州)分局颁发金融许可证，并 ...
//www.110.com/fagui/law_71210.html -了解详情
银行对所报报表、资料的真实性、准确性、完整性负责。农村商业银行应按规定披露财务会计报告、各类风险管理状况、公司治理、年度重大事项等信息。第五十 中国银行业监督管理委员会省、自治区、直辖市、计划单列市局审批。经批准设立的农村合作银行分支机构，由所在地中国银行业监督管理委员会地（市、州）分局颁发金融许可证 ...
//www.110.com/fagui/law_50586.html -了解详情
依证券交易法第十四条第二项之规定订定之。 第2条 公开发行银行(以下简称银行)财务报告之编制，应依本准则办理之，其未规定者，依证券发行人财务 阅览，股票已于证券交易所上市者，并应抄送台湾证券交易所股份有限公司及中华民国证券商业同业公会；于证券商营业处所买卖者，并应抄送财团法人中华民国证券柜台买卖中心及 ...
//www.110.com/fagui/law_13892.html -了解详情
银行治理法律途径。对于一直将安全性放在经营原则首位的商业银行来说，加强债权人的治理参与可以有效控制风险。这对我国相关法律的完善提出了挑战。2“债权人主义” 必须接受股东代表大会、监事会的监督，而且表现在现代商业银行必须定期向社会公众公布财务状况和不定期地向股东公告重大事件，从而形成有效的激励机制、约束 ...
//www.110.com/ziliao/article-17465.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务