7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关 并不禁止投资专业人士个人投资，全面禁止将导致人才流失，使基金行业在与其它机构投资者的竞争中处于劣势。 1966年，SEC发布了《关于投资公司发展的公共 ...
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任何投资结果，无论是盈利还是亏损。根据买者自负 原则所设计的证券法律制度，无论是机构投资者还是个人投资者，从经济关系上看，其与证券市场上的发行人、市场中介机构一样 证券市场导报》2007年第7期。 [16]参见任棉、校坚、申屹：《境外投资者适当性制度的比较与案例分析》，《证券市场导报》2010年第9期 ...
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各类商业操作有更多的主动权及创新空间，同时不实施任何外汇管制，不会阻止境外公司参与本地的金融市场，更不会限制资金进出；此外，香港特区政府极为注重维持 沪深300股指期货，目前仍因为金额门槛等限制主要面对成熟的机构投资者，但金融衍生品市场的零售投资者保障却是一个特别值得关注的课题，一旦内地金融衍生品走下 ...
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》和本实施细则的规定，办理境外国有资产产权登记（以下简称“境外产权登记”）。第三条境外企业是指由我国境内投资者在境外设立的具有法人资格的经济 、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门，负责本地区政府和国有企事业单位设立的境外机构的产权登记。具体实施办法由省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理 ...
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以下简称《办法》)和国家国有资产管理局、财政部、国家外汇管理局联合制发的《境外国有资产产权登记管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)，制定本实施细则。 (以下统称境外机构)都必须按照本实施细则的要求，办理境外国有资产产权登记(以下简称境外产权登记)。第三条 境外企业是指由我国境内投资者在境外设立的具有 ...
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机构（以下统称境外机构）都必须按照本实施细则的要求，办理境外国有资产产权登记（以下简称境外产权登记）。第三条境外企业是指由我国境内投资者在境外 产权登记、占有产权登记、变动产权登记、注销产权登记和年度检查产权登记。《境外国有资产产权登记表》分为立案登记表、占有登记表、变动登记表、注销登记表、年度检查 ...
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》和本实施细则的规定，办理境外国有资产产权登记（以下简称“境外产权登记”）。第三条境外企业是指由我国境内投资者在境外设立的具有法人资格的经济 、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门，负责本地区政府和国有企事业单位设立的境外机构的产权登记。具体实施办法由省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理 ...
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在我国，证券公司往往集经纪商、承销商和保荐机构、机构投资者等诸多角色于一身，且其经营范围涉及全国和境外，其经营失败还会波及到数量众多的个 保险法》第 86条分别作出相关 规定：商业银行和保险公司的破产应该经 过金融监管机构同意；商业银行和保险公司被宣告破产后，人民法院组织金融监督 管理部门等有关部门和 ...
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在我国，证券公司往往集经纪商、承销商和保荐机构、机构投资者等诸多角色于一身，且其经营范围涉及全国和境外，其经营失败还会波及到数量众多的个 保险法》第 86条分别作出相关 规定：商业银行和保险公司的破产应该经 过金融监管机构同意；商业银行和保险公司被宣告破产后，人民法院组织金融监督 管理部门等有关部门和 ...
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七条或者第十八条规定业务范围内的，对境外机构、外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在内地代表机构、外国人及香港、澳门、台湾同胞的外汇业务 （例如：母公司、子公司、受同一母公司控制的子公司之间）；合营企业；联营企业；主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（包括三亲以内血亲和二亲以内 ...
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