公司的风险补偿机制和风险分担机制。鼓励民间资本发起设立金融中介服务机构，参与证券、保险等金融机构的改组改制。六、鼓励和引导民间资本进入商贸流通领域（ 的金融服务。各级人民政府及有关监管部门要不断完善民间投资的融资担保制度，健全创业投资机制，发展股权投资基金，继续支持民营企业通过股票、债券市场进行融资。 ...
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底条款的委托理财，则既简单又明了。随着我国证券市场产品创新的发展，有必要在立法中对受保护的投资工具范围作出合适的界定。因此，在未来制定 投资者保护公司、托管人和法院具体负责证券公司的清算事务和投资者保护事务。在我国证券投资者保护基金公司成立以后，建议证监会适当退出证券公司风险处置的具体事务，增强投资者 ...
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收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。证券登记结算机构应当设立结算风险基金。风险基金应存入银行的专门帐户,不得擅自使用。证券 的证券业发育尚不成熟,立法也不够健全,对证券投资安全的保护无疑也存在着许多缺陷和不足。实践证明,在我国证券业高速发展过程中所出现的很多问题都或多或少地 ...
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收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。证券登记结算机构应当设立结算风险基金。风险基金应存入银行的专门帐户,不得擅自使用。证券 的证券业发育尚不成熟,立法也不够健全,对证券投资安全的保护无疑也存在着许多缺陷和不足。实践证明,在我国证券业高速发展过程中所出现的很多问题都或多或少地 ...
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中信任和激励的建立，从而增进金融服务业的安全，增加社会净收益。[6] 在我国，证券投资咨询业务实行严格的特许制，机构和个人须同时具备经营资格和从业资格。 的，没有发展为个人关系，那么就得以豁免于《投资顾问法》。[24]虽然有学者担忧该判决可能削弱对投资者的保护，使得以公众为对象、 具有证券投资顾问实质 ...
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是市场经济一个重要组成部分。随着改革开放的深入发展，我国证券市场已比较成熟，尤以股票交易市场为代表。为了引导和规范我国证券机制的顺利运行，必须建立和完善证券 缺乏有效的调节作用，对金融资产多样化也同样缺乏适当的引导。（4）我国现行证券投资所得税主要体现在对股息、红利征税上。根据《企业所得税暂行条例》第 ...
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当前，为发展我国的风险投资业，政府采取了许多积极措施，其中之一就是政府直接参与风险投资，包括成立官办的风险投资公司，或者由国家提供风险投资基金（或创业 同时，使风险公司上市(IPO)方式也是风险资本实现退出的首要和最佳方式。我国目前的证券市场即主板市场尽管在总体经济改革和投融资改革中发挥了巨大的作用， ...
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本文在对美国、香港等境外成熟市场的立法实践和监管经验进行研究的基础上，提出了构建我国证券监管和解制度的若干建议与对策。 一、境外成熟市场有关 由美国纽约南部地区联邦法院授权该和解基金之管理者（Administrator）将相关内容通过出版物或广告、媒体等方式，公告周知于投资大众，使符合于特定时间范围内 ...
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妥善维护投资大众资产，共同创造投信事业之发展与投资客户之利益，投信事业负责人及其员工经营证券投资信托基金及全权委托业务应符合忠实义务原则、诚信原则、勤勉原则、 申报其姓名及身分证字号。但本人之其它二亲等以内血亲为外国人、未在我国境内居住且未投资国内上市、上柜公司股票者，得免申报。C.本人或配偶为负责人 ...
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超过该国际金融组织于我国境内所发行国际金融组织债券总额之百分之十。 十八、不得为经本会规定之其它禁止事项。 证券投资信托事业运用基金投资承销股票额度应 低于百分之三十者。 本会得视国内外证券市场及证券投资信托事业发展状况，调整前项投资比率。 第31条 平衡型基金应于基金名称中标明平衡字样。 第32条 ...
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