号，以下简称《通知》）公布以来，商业银行开展代客境外理财业务基本理顺了相关业务流程，积累了投资经验。在商业银行严格区分自有资金与客户资金进行境外投资 业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构批准或认可的机构。商业银行应对所选择的境外投资管理人进行尽职审查，并确保其持续取得相关资格。 （六）商业银行应选择在 ...
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）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德。（二）未受过刑事处罚或者与金融、证券业务有关的严重行政处罚。（三）高级管理人员须具备必要的金融、证券、法律等有关 等机构设置、职能、公司基本内部制度、业务流程等向中国保监会报备。保险公司应将投资基金业务的高级管理人员和主要业务人员的名单及其简历向中国保监会报备 ...
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逐步放宽了对券商、保险等金融机构对私募股权投资的准入限制，但目前仍属试点，加之该类金融机构还受到信贷规模、流程控制等规范的限制，目前还不能大量投资于 企业募资行为的通知》第2条第4项规定，备案创业投资企业代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务时，不得面向不特定对象，通过发布广告（包括在创业投资 ...
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包括：拟任高级管理人员是否已经通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。 第二十七条 对相关工作经历和管理经历，律师应当查验的内容 行政处罚或者刑事处罚。 （三）制度建设情况，即是否制定了完善的业务流程等基金销售业务管理制度，是否符合相关规定的要求。 （四）销售适用性情况，即 ...
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违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 (三)制度建设情况,即是否制定了完善的业务流程等基金销售业务管理制度,是否符合相关规定的要求。 (四)销售适用性情况,即是否建立了销售 公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。 第三十八条 对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条、第三十七条所列 ...
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证明复印件;(四)完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明;(五)内部控制制度和业务流程;(六)诚信承诺书;(七)中国证监会要求提供的其他文件。第八条 基金评价机构应当 评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议。第十八条 基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非 ...
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证监会认定的其他评价活动。评级是指基金评价机构及其评价人员运用特定的方法对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字 （四）完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明；（五）内部控制制度和业务流程；（六）诚信承诺书；（七）中国证监会要求提供的其他文件。第八条 ...
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证明复印件;(四)完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明;(五)内部控制制度和业务流程;(六)诚信承诺书;(七)中国证监会要求提供的其他文件。第八条 基金评价机构应当 评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议。第十八条 基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非 ...
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资格证明复印件;(四)完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明;(五)内部控制制度和业务流程;(六)诚信承诺书;(七)中国证监会要求提供的其他文件。第八条基金评价机构应当 评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议。第十八条基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非 ...
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相关的各个环节。第四条公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资 体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对 ...
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