先河。我国新修订的《证券法》，也已将证券资产管理列为证券公司可以经营的业务范围，从而为证券公司开展委托理财提供了法律依据。近年来，为推动证券业的规范发展， 市场带来严重的消极影响。三是不具证券投资理财资质的投资咨询公司和机构等纷纷抢滩市场，以高额投资回报或固定投资利益为引诱，在短时间内集聚大量社会闲散 ...
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二年以上或者在其他金融相关机构五年以上的工作经历； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为 公司销售为辅的多渠道销售模式。但各渠道间发展不平衡，特别是证券投资 咨询公司和独立基金销售机构等专业销售机构发展缓慢。2004年《办法》颁布实施以来 ...
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先河。我国新修订的《证券法》，也已将证券资产管理列为证券公司可以经营的业务范围，从而为证券公司开展委托理财提供了法律依据。近年来，为推动证券业的规范发展， 市场带来严重的消极影响。三是不具证券投资理财资质的投资咨询公司和机构等纷纷抢滩市场，以高额投资回报或固定投资利益为引诱，在短时间内集聚大量社会闲散 ...
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称为投资银行。 可以看出，在从（a）到（d）这四种形式中，投资银行的业务范围从宽到窄，与证券市场的联系从松散到紧密。 2．银行 从名字、组成 银行的主要业务包括承销企业、公司和政府所发行的证券以及有关这一业务的顾问、咨询等工作；投资银行在经营证券业务的同时不准经营支票存款、存单存款、贷款等商业银行业务 ...
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称为投资银行。可以看出，在从（a）到（d）这四种形式中，投资银行的业务范围从宽到窄，与证券市场的联系从松散到紧密。2.“银行”从名字、组成和 银行的主要业务包括承销企业、公司和政府所发行的证券以及有关这一业务的顾问、咨询等工作；投资银行在经营证券业务的同时不准经营支票存款、存单存款、贷款等商业银行业务 ...
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四）中国证监会规定的其他条件。第十九条证券公司申请设立从事证券投资咨询业务的子公司，依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及相关规定执行。关联法规：国务院 交易结算资金管理情况；（五）交易风险准备金提取及使用情况；（六）是否超业务范围经营；（七）法定代表人或主要负责人的变更手续是否完备；（八）证券公司 ...
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代表进行审核，并报证监会备案。(六)负责对辖区内证券投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、业务范围、营业场所等进行审核，并报证监会备案；对证券 的事项进行审核。(六)负责对辖区内期货业从业人员(期货交易所工作人员除外)、期货经纪公司高级管理人员和期货营业部经理、副经理任职资格审查、日常管理和年检。对 ...
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也是故意而为的。二、答辩人同上诉人对要求海南中行和中行信托投资咨询公司、海南建行国贸分理处承担责任是一致的。中国银行海南省分行、中国银行海南省分行信托投资 的若干规定》第三十五条规定:“第二审案件的审理应当围绕当事人上诉请求的范围进行，当事人没有提出请求的，不予审查。但判决违反法律禁止性规定、侵害社会 ...
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被上诉人（原审被告）李占军，男，1962年1月20日出生，汉族，北京服茂祥投资咨询有限公司法定代表人，住北京市海淀区莲花池西路6号院2号楼1052号。委托代理人李 款规定的情形，故对于刘彬认为李占军成立的服茂祥公司业务范围与万朋公司存在交叉，侵害万朋公司权益的上诉理由，于法无据，本院亦不予支持。综上， ...
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委员会指导，行业管理的具体工作委托中国工程咨询协会承担。第二章 工程咨询的业务范围和内容第六条 工程咨询的业务范围：一、为国家、行业、地区、城镇 有关部门或项目法人委托中国的工程咨询单位提供咨询服务或与外国工程咨询公司合作提供咨询服务。第二十条 我国在境外投资项目的工程咨询应按照同等优先的原则由我国 ...
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