。本行法人股份的买卖转让按证券主管机关和中国人民银行的有关规定办理。第十七条本行股份的发行，实行公开、公平、公正的原则。第十八条本行发行的 大会授权范围内，决定本行的风险投资、资产抵押及其他担保事项；?(九)决定本行内部管理机构的设置；?(十)聘任或者解聘本行行长、董事会秘书；根据行长的提名，聘任或者 ...
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规范运作；(七)董事会授权的其他事务。第七条 公司必须制定股权管理细则，明确公司内部股权管理机构及其职责。第八条 凡有国有资产入股的公司，应按国家 ；5．公司最近三年财务会计状况；6．公司预期效益。(二)股东大会同意发行新股的决议；(三)公司章程；(四)公司营业执照复印件；(五)审批部门要求的其他文件 ...
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股票的收盘价估值，该日无交易的，以最近一日收盘价计算；3、未上市的属于首次公开发行的股票、债券以其成本价计算；4、配股权证，从配股除权日起到配股确认日 、遗漏等问题，填报人和所在证券公司应负相应的责任。姓名所在证券公司填表日期中国证券监督管理委员会二00四年十月制填表说明：一、本表每栏均需填写，如无 ...
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留存备查；经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)通知变更者，应于限期内变更。 第3条 证券投资顾问事业有下列情事之一者，应先报请本会核准： 一、变更公司 附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 证券投资顾问事业得于申请合并时，同时提出合并发行新股申请。 第18条 前条第一项第七款合并营业计画书，应包括 ...
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之股票，以及兴柜股票公司办理现金发行新股作为初次上市、上柜公开销售之股票。 九、认购(售)权证。 十、其它经主管机关核准之投资标的。 前项第二款至第 )风险管理措施：应包括风险管理范围、风险管理程序、部位评估方法及频率、部位评估报告之制作及审查、异常情形之报告与后续监督程序。 (五)内部控制及查核：应 ...
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披露行为进行监督管理。 第三条基金管理人、基金托管人、发行协调人、基金发起人、上市推荐人等基金信息披露义务人，应当按照本准则的要求披露基金信息，保证公开披露文件的 信息中不得登载任何个人、机构或企业的祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。 第八条公开披露基金信息时不得有下列行为： ...
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披露行为进行监督管理。第三条基金管理人、基金托管人、发行协调人、基金发起人、上市推荐人等基金信息披露义务人，应当按照本准则的要求披露基金信息，保证公开披露文件的 信息中不得登载任何个人、机构或企业的祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。第八条公开披露基金信息时不得有下列行为：(一) ...
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资产托管机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。第八条 中国证监会依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定，监督管理证券 计划资产净值的10%。证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的 ...
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做好试点工作。中国证券监督管理委员会二○○○年四月三十日上市公司向社会公开募集股份暂行办法第一条为规范上市公司以向社会公开募集方式增资发行股份（以下简称“公 本暂行办法。第二条上市公司公募增发必须依法报经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。第三条申请公募增发的上市公司原则上限于以下 ...
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业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。第三条证券 的事实，办理证券持有人名册的登记。第二十八条 证券公开发行后，证券发行人应当向证券登记结算机构提交已发行证券的证券持有人名册及其他相关资料。证券登记结算机构 ...
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