SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或股东利用其特殊身份获得内幕信息，当他们在与那些无法获得该内幕信息 内幕人员。6．增加民事责任制度。证券法规中民事责任包括公司董事、管理人员因违反受托义务而产生的责任，以及证券交易中当事人因违法给他人造成损失 ...
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投资管理人之间存在严重的利益冲突，一方面基金管理人及其关联人士可能利用其作为共同基金的受托管理人和担任证券经纪商的双重身份而收取过高的交易佣金，另一方面亦可能通过 任何构成违反职业诚信义务、涉及以下列身份进行的与其任职所在或行为所代表的注册投资公司有关的个人不当行为的行为或做法：（1）作为高管、董事、 ...
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3〕（P336）美国早期法院认为，无论是为何种目的设立的表决权信托均属违反公共政策（publicpolicy），故属于本质上违法（illegalperse）而应予以禁止。随着 其他股东所负的义务；（4）在表决权信托，公司控制权操诸无直接金钱利益者手中，且董事不由股东而由受托人推选，乃违反公共政策；（5 ...
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3〕（P336）美国早期法院认为，无论是为何种目的设立的表决权信托均属违反公共政策（publicpolicy），故属于本质上违法（illegalperse）而应予以禁止。随着 其他股东所负的义务；（4）在表决权信托，公司控制权操诸无直接金钱利益者手中，且董事不由股东而由受托人推选，乃违反公共政策；（5 ...
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的违反而应承担责任。依据此理论：责任的根据是受托人违反基于信任关系而产生的义务将本应归属于信息源的信息用之于私利。这样，内幕交易的规制范围 的必要性何在的问题。对此，Cady ，Roberts Co. 一案的判决中阐明了关于公司的董事以及从业人员等所谓的典型性的内幕人的规制理由。由于内幕人处于能直接或 ...
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下列情形之一的，委托人或者受益人大会应当按照投资计划约定解任受托人： （一）受托人违反受托合同约定或者未能履行受托合同约定及其承诺的职责； （二）受托 、中国保监会以及有关部门的规定，完整保存投资计划相关资料，履行信息披露义务，保证有关当事人可以查阅或者复制。各方当事人应当按照投资计划约定的时间和方式 ...
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对基金管理人在基金运作过程中可能产生的利益冲突都作了禁止或限制，基金管理人违反该义务，造成基金资产损失时，应承担赔偿责任。各国一般从以下几个方面要求基金 基金管理人独大的局面在公司型基金中不复存在。 第三，公司型基金中，独立董事的制度设计，也在很大程度上起到了保护投资者利益的作用。 [19]独立董事的 ...
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基金管理人在基金运作过程中可能产生的利益冲突都作了禁止或限制，基金管理人违反该义务，造成基金资产损失时，应承担赔偿责任。各国一般从以下几个方面要求基金 浅，而在日本和英国，具有相同职能的机构分别是监察人（日本）和附加董事（英国）。 [20]张敏娟：《我国公司型基金发展问题研究》，//dlib ...
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1）绝对禁止的利益冲突交易，即基金与基金管理公司及其特定关联人士（包括董事和主要股东）之间的证券交易或证券借贷（指前者向后者的单向贷出） 基金持有人行使诉权，建议适时引入集团诉讼和公益诉讼制度，在发现基金从业人员违反信赖义务，从事利益冲突交易时，任何一个基金持有人及监管部门可以代表基金持有人向法院提起 ...
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，这些规定成为公司合约中的必然内容，不得通过章程或决议等合约方式规避和违反。[13]如果股东通过合约来对上述债权人利益保护制度进行有利于自己的配置，或通过 票表决规则的公司章程，显然违反了股份有限公司的本质特征，其效力理应受到质疑。（３）如果公司章程、公司决议排除董事对公司的受托义务，其效力就存在瑕疵 ...
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