）项、第（五）项对开业所需人员、营业场所和设施作出了规定。在报送基金管理公司设立申请材料时，可以先提交拟任董事长、拟任总经理和拟任督察长的任职申请 评级结果在3级以上执行。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。（四）基金管理公司的有关联关系的非主要股东的持股比例合计不得超过主要股东及其 ...
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的特殊法律地位没有有效体现。我国设立金融资产管理公司的主要任务是为了依法收购国有银行不良贷款，管理和处置因为收购不良贷款形成的资产。这项工作从实际意义上 的金融机构，则不便与普通的投资机构一样拥有广泛的投资业务范围，但是金融资产管理公司的运营也需要市场化，可以在一定程度上开放投资范围，促进其资产运作的 ...
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等情况，适时改进。第四章 内部控制的主要内容第一节 投资管理业务控制第二十二条 公司应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理 管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律。第五节 监察稽核控制第四十六条 公司应当设立督察员，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。 根据 ...
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相结合，一般情况下实行准则主义，但公开发行股票的股份有限公司的设立要经过证监会核准。不仅如此，在公司设立的条件、方式、程序等方面也充分体现了自由 应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人;设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的 ...
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资产管理业务试点办法》(以下简称《试点办法》)、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》(以下简称《规定》)及其他有关规定，制定本准则。 、从业简历、学历及兼职情况等。 第二十九条订明资产管理计划投资经理变更的条件和程序。 第十二节资产管理计划的财产 第三十条列明与资产管理计划 ...
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托管人负责全国社保基金境外资产托管业务。 第十条全国社保基金境外资产托管人应具备以下条件：（一）最近一个会计年度实收资本不少于50亿美元（或等值货币） 纳入全国社保基金总资产统一编制财务会计报告，并依照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》的规定进行披露和报告。 关联法规：国务院部委规章（1）条第二十 ...
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知识，不断提高专业技能。第三章监督管理第十四条公司应当建立科学合理的投资管理人员聘用制度，对投资管理人员的聘任条件、聘任程序、聘任期限等作出明确规定 应当严格遵守公司的投资授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照公司制度履行批准程序。第十九条公司应当建立健全投资风险控制机制，设立专门 ...
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、第一条明确了基金管理公司的设立应当经过筹建和开业两个阶段，并均须获我会审核批准。 二、第二条明确了两点：1.具备《证券投资基金管理暂行办法》和 或口头答复。 四、第四条旨在规范基金管理公司在筹建期间的行为。当发起人的资格条件发生变化或变更发起人时，公司筹备组应及时向中国证监会报告有关情况，重大事项应 ...
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一）属于依法设立的证券公司、信托投资公司；（二）最近三年连续盈利；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。四、受让基金管理公司出资成为基金 、股权转让过程中其它法律文件及律师意见；（四）中国证监会根据审慎性原则要求提供的其它材料。九、中国证监会可以根据具体情况，要求受让方提供其受让出资的资金 ...
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姓名、从业简历、学历及兼职情况等。第二十九条 订明资产管理计划投资经理变更的条件和程序。第十二节 资产管理计划的财产第三十条 列明与资产管理计划 第五十三条 本准则自2012年11月1日起施行。中国证监会《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（证监会公告〔2011〕22号）同时废止。...
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