二）筹建方案；（三）对其下属分公司、证券营业部及证券服务部进行内部控制的技术方案和制度等；（四）发起人协议或股东会决议；（五）股东名册及其工商执照 或证券公司子公司每年应从税后利润中提取百分之十的一般风险准备金，用于弥补证券交易的损失。一般风险准备金余额累计达到注册资本百分之五十的，可不再提取。第七十 ...
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。雷年生系移交的透支户之一，业务移交时，其透支数额为475885.06元。根据转让协议，方正公司对“透支户和贷款户只要到可回收本金的行情下，应立即通知甲方 业务指定到当时的华夏证券株洲营业部，并使用尾号为9440的资金帐户进行股票操作。雷年生于1998年2-3月间，通知该帐户在华夏证券交易公司卖出了其 ...
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证券公司根据与股东签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给股东的交易。 约定购回式证券交易是投资者以融资为目的的交易行为，根据深圳、上海 短线交易，并应当遵守股份买卖窗口期以及年度股份转让比例限制的规定。 相关股东因约定购回式证券交易使其持股比例超过30%的，应当按照《上市公司收购管理办法》 ...
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，如果在2001年1月31日前有关信托投资公司已与证券公司就证券营业网点转让事宜达成协议，且证券营业网点符合(一)或(二)中所列条件的，由受让 证券营业部。?(六)广州证管办将于2001年2月初在省内的主要报刊、电视台、电台公布全省合法证券营业网点的名称、地址，呼吁投资者到合法证券营业网点从事证券交易 ...
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新疆众和股票的过程中，使用自己控制的中信建投证券上海福山路营业部（以下简称福山路营业部）唐金龙证券账户先于阿尔法基金买入新疆众和股票，并在其后连续 的董事、监事、经理和其他从业人员不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动；第20条规定：基金管理人不得利用基金财产为基金份额持有人以外 ...
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，应披露金额较大的前五种预提费用类别和金额。 27．代买卖证券款，应按下列格式披露： （1）分类列示 类别 期初数 期末数 外币 营业外支出，应按下列格式披露： 项目 本年数 上年数 增减百分比 固定资产净损失 证券交易差错损失 捐赠支出 违约和赔偿损失 非常损失 … 合计 56．现金及现金等价物，应 ...
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业务申请表与委托书(附件5、附件6)；2.大宗股份出售服务协议；3.大宗交易系统专场业务委托协议；4.股份可转让核查意见；5.本所认为必要的其他材料。(三)申请 交易日内公告，并在公告后的二日内不得再行买卖；通过证券交易所的证券交易，持有上市公司已发行股份30%时，继续增持的，应当进行要约收购，并应当 ...
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支出，应按下列格式披露：───────────────┬─────┬─────┬──────── 项目│本年数│上年数│ 增减百分比 ───────────────┼─────┼─────┼──────── 固定资产净损失│││ 证券交易差错损失│││ 捐赠支出│││ 违约和赔偿损失│││ 非常损失 ...
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分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；(四)指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；(五)对股份 十)内部控制和风险控制制度说明；(十一)营业部家数和布局的说明；(十二)公司网上证券交易的情况说明；(十三)公司代办股份转让业务管理部门设置及人员配备方案； ...
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，隶属于上海业务部的不具有法人地位的非独立核算的专门经营证券交易等业务的对外营业场所（以下简称营业部）。第四条中国人民银行上海市分行是上海业务部及其营业部的 ；２．依法纳税；３．每月１２日以前向主管机关按时报送上一月份的财务报表、有价证券转让统计月报表及主管机关要求的其他报表；４．将上海市的每日证券 ...
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