产品发行人披露信息的制度，建立了金融信息的分析师、提供人和发布人披露利益冲突的统一规则以及在欧盟证券市场上的股份回购和安定操作的统一规则。一、反市场滥用 了基本法律框架，从某种程度上减少各成员国相关法律体系中存在的矛盾、漏洞，进一步推进了整个欧盟证券法律制度的协调。此外，作为对《反内幕交易指令》不足的 ...
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证券冲突法问题方面形成了《欧盟抵押和清算的最终指引》，确立了类似的法律适用规则。2002年海牙国际私法会议第19次外交会议通过的《关于由中间人混合托管 据法。 二、我国跨国证券交易法律适用规则的完善 由于证券市场电子信息化的发展，证券的取得、交易等已经实现了无纸化，中国证券市场电子化交易的程度几乎高于 ...
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独立性保障 在经济利益方面，合规管理者只要工作认真尽职尽责，并就其过错承担相应的法律责任，就应该获得与其承担的义务和责任相应的经济利益，但这种经济利益是 知识的人才从数量分析角度来看，还需要应用数学、计算机技术方面的人才，随着我国证券市场的发展，股指期货、期权的开展指日可待，更需要数量分析方面合规履职 ...
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。监管部门在监管目标、监管手段、法律依据等方面有了一定基础和效果。但在认识和具体操作上存在着不足。一是对证券市场的功能定位上富有偏差。长期以来， 的发展提供最实用的解决办法。比如，美国联邦交易管理委员会（SEC）是全美的证券监管最高行政机关，与美联储、财政部是并行的三大经济管理部门，兼有立法、执法和 ...
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新闻出版局、上海市广播电视局、上海市工商行政管理局、上海市邮电管理局、上海市公安局关于上海证券市场信息传播管理的若干规定（１９９４年１０月３１日沪证办（１９９４） 市场信息传播的管理，保障广大投资者的利益，根据有关法律、法规和规章的规定，结合本市证券市场信息传播的实际情况，制定本规定。二、凡在本市范围 ...
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侵权行为制度，但要明确侵的什么权？对投资者来说，他一旦进入证券市场，法律就要确保市场公正，禁止通过不正当手段抬高股票价格，此外，投资者有权获得真实 证券交易法》以及美国国会授权证监会作出的一些规定，明确确定了内幕交易、欺诈、操纵市场等行为，一般受害者有一个法定的诉由和诉讼权利，包括美国1995年颁布的 ...
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其道德危险和投机行为，在这个方面具体的惩戒性规定和法律会有大的用武之地；预算平衡约束条件则要求对证券市场一般监管工作人员的进行激励和约束的投入产出以及对于 其进行监管的投入和收益是平衡的。用有效激励制度的模式来观察我国当前的证券行政监管现状可以看到，不足非常明显：不是表现为激励制度不足就是表现约束机制 ...
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证券市场信息传播的管理，保障广大投资者的利益，根据有关法律、法规和规章的规定，结合本市证券市场信息传播的实际情况，制定本规定。二、凡在本市范围内从事 传播工作及其人员的管理。七、电台、电视台、通讯社和综合性报刊、经济类报刊传播证券市场信息，应该根据主管部门批准的宣传、报导宗旨，严格限定在其主管部门确定 ...
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证券市场信息传播的管理，保障广大投资者的利益，根据有关法律、法规和规章的规定，结合本市证券市场信息传播的实际情况，制定本规定。 二、凡在本市范围内 随意扩大。 八、声讯服务电话、信息传呼台、可视图文系统、计算机信息系统在传播证券市场信息时，只得传播法定机构按照法定程序已经公开的信息。 九、任何单位和 ...
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证券市场信息传播的管理，保障广大投资者的利益，根据有关法律、法规和规章的规定，结合本市证券市场信息传播的实际情况，制定本规定。二、凡在本市范围内从事 传播工作及其人员的管理。七、电台、电视台、通讯社和综合性报刊、经济类报刊传播证券市场信息，应该根据主管部门批准的宣传、报导宗旨，严格限定在其主管部门确定 ...
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