任何途径向社会公众提供。经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的 )应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：(一)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；(二)未按照本办法规定 ...
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关键在于强化监管与内控，提高利益冲突道德风险控制标准，严格禁止收费业务与免费业务推荐标的证券的交叉，切断利益冲突的形成基础。 提高内控与合规机制运行实效 提高内控与合规机制的运行实效，确保证券投资咨询业务过程中的利益冲突问题能够及早暴露并予以规制。 利益冲突实际上属于证券投资咨询机构的 ...
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机构提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司、证券 投资咨询机构进行说明，如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四 ...
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机构提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司、证券 投资咨询机构进行说明，如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四 ...
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专职人员名单，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办(证监会)备案；逾期未补足的， 七条 《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及 ...
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人员名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会）备案；逾期未补足的， 十七条《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及超过 ...
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上海万盛公司违反了法律、行政法规的强制性规定和禁止性规定，故双方签订的证券投资咨询服务协议书属无效协议，上海万盛公司提出协议有效的主张，依法不能成立 以上海万盛公司名义与查京京签订的协议书是否有效？2.原告依据被告指导进行证券买卖损失数额是多少，被告应否返还其服务费6000元并赔偿损失150000元？ ...
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培育以基金为主的合格机构投资者。[11]根据上述政策背景，笔者认为，除了法律和证券监管部门严格禁止入市的投资者，只要符合法律规定具有民事行为能力的企业法人、社团法人 保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外， ...
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份额，办理基金份额申购、赎回等活动。 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他机构。 为基金销售机构提供与基金销售 ；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十二条证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当 ...
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培育以基金为主的合格机构投资者。[11]根据上述政策背景，笔者认为，除了法律和证券监管部门严格禁止入市的投资者，只要符合法律规定具有民事行为能力的企业法人、社团法人 保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外， ...
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