后一年内未取得外汇登记证的，其证券投资业务许可证自动失效。 第十一条为引入中长期投资，对于符合本办法第六条规定的封闭式中国基金或在其他市场有良好投资记录 一年但超过三个月的合格投资者，在提交转让申请书和转让合同并经中国证监会和国家外汇局批准后，可以将投资额度转让给其他合格投资者或符合本办法第六条规定的 ...
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）顺利实施新《企业会计准则》（以下简称“新准则”），我会先后发布了《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）和 一、基金管理公司应严格按照新准则、我会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种按如下原则进行估值 ：（一）对存在活跃市场的投资 ...
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投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，现予以发布，请遵照执行。二○○七年十月十二日 严格的制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定，并对收取的各项费用报酬开具相应的发票或支付 ...
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管理平台管理规定》，现予以发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会 二○○七年三月十五日 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定第一章 总则第一条 为了规范 销售机构应当与技术外包方签订详细的商业合同，明确约定各自的相关责任。 基金销售机构选定和变更技术外包方的基本情况应当报中国证监会备案。第三十 ...
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列示：(一)报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%(报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的2%)的股票明细，至少应披露累计买入、 年7月1日起施行，中国证监会此前发布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》(证监发[1999]11号)附件四： ...
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应当认真组织学习,根据公司实际情况完善治理结构,在经营运作过程中贯彻落实,并依照证券投资基金有关法律法规的规定,于2006年12月31日前修订公司章程。二○○六年 的依据。第八十六条 公司应当与经理层人员签订聘任合同，明确双方权利义务关系。聘任合同应当至少包括任期、任期目标、双方的权利义务、绩效评价、 ...
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水平，加强公司内部风险控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条 投资人和不正当竞争等违法违规行为；（二）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵 ...
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会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同（契约）的相关内容，报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案并公告后实施。三、 209295毫米规格的纸张（相当于A4纸格）。（二）封面1、标有“证券投资基金代销业务资格申请材料”字样；2、申请人名称；3、正式报送申请材料的日期； ...
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执行＜企业会计准则＞的通知》（证监会计字[2006]23号），规定证券投资基金（以下简称基金）自2007年7月1日起执行《企业会计准则》（以下简称新 或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任；因共同行为给 ...
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财产的比例低于赎回费总额的百分之二十五的，基金管理人应当会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同(契约)的相关内容，报中国 209毫米×295毫米规格的纸张(相当于A4纸格式)。 (二)封面 1．标有“证券投资基金代销业务资格申请材料”字样； 2．申请人名称； 3．正式报送申请材料的 ...
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