经营机构： 为进一步规范证券投资基金(以下简称基金)运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法 ，不得继续买入。并须在通知公布后10个工作日内报基金管理公司(以下简称管理公司)，由管理公司公告；超过部分须在本通知发布后6个月内卖出 ...
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的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》的有关规定开展基金销售活动。 二、《销售 向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规； (二)申请报告及公司基本情况说明； (三)加盖公章的营业执照和经营许可证复印件； (四)商业计划书，主要内容 ...
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中以涉及新兴产业的上市公司为主。在上市之前，珠江证券投资基金投资于股票、债券的比例以及投资于单只证券的比例不符合《证券投资基金管理暂行办法》有关规定的，应 ，详细披露基金清理规范及上市扩募的历史沿革和重大事项，及时进行风险提示，确保基金上市、扩募在公开、公平、公正的基础上安全、顺利地完成。 十四、基金 ...
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投资中以高新技术产业上市公司为主。在上市之前，金元证券投资基金投资于股票、债券的比例以及投资于单只证券的比例不符合《证券投资基金管理暂行办法》有关规定的， 披露基金清理规范及上市扩募的历史沿革和重大事项，及时进行风险提示，确保基金上市、扩募在公开、公平、公正的基础上安全、顺利地完成。 十三、基金管理人 ...
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权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：一、关于基金投资运作 投资者，不得继续买入。并须在通知公布后１０个工作日内报基金管理公司（以下简称管理公司），由管理公司公告；超过部分须在本通知发布后６个月内卖出； ...
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、特派员办事处、专员办事处，沪、深证券交易所，各基金管理公司，基金托管银行，会内各部门：现发布《开放式证券投资基金试点办法》，自发布之日起施行。 基金”）的公开募集设立、运作及其相关活动，保护证券投资基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定，制定本办法。 ...
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的运行，其缺陷已显露出来。本文讨论我国证券投资基金法所构建的基金治理结构在理论和运行操作上的缺陷，提出改革和完善的办法，以做引玉之砖。 一、我国 只占基金总份额的10.81%。基金管理公司可轻易控制对基金重大事项的表决，造成基金治理的内部人控制问题。 证券投资基金法在两个方面试图解决这些问题，一是降低 ...
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）自2011年10月1日起施行。各基金管理公司、基金销售机构和基金销售相关机构应当严格按照《证券投资基金法》、《销售管理办法》等有关规定开展基金销售 分析、档案保存和信息公示。三是信息公开。更多机构特别是独立基金销售机构参与基金销售业务后，如何防范“非法”机构和人员进行诈骗是监管重点之一。为防止投资人 ...
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通过汇集众多中小投资者的小额资金。形成雄厚的资金实力，可以同时把投资者的资金分散投资于各种股票，使某些股票跌价造成的损失可以用其他股票涨价的盈利来弥补，分散了投资风险。如我国最近颁布的《证券投资基金管理暂行办法》规定，1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10％。换言之，如果某基金 ...
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证券登记结算有限责任公司，各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行： 为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入 基金销售业务的进一步发展，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售管理办法》)，制定本规定。关联法规：全国人大法律（1 ...
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