；(二)担任或曾经担任因违法被吊销营业执照的或者因经营不善破产清算的公司、企业的高级管理人员，负有个人责任或直接领导责任；(三)对重大工作失误和经济案件负有 机构高级管理人员，根据情节轻重及其后果，取消其1年至5年的任职资格：(一)违反有关规定，超业务范围经营或其他违规违章经营；(二)经营中有意损害 ...
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所占比例图 但是，随着我国经济的不断发展以及长期激励性报酬计划的增加，公司高级管理人员的报酬水平将更加引人注目，而且机构投资者持股比例增加，股东也将从 发生利益的冲突时，他基于自身利益的考虑可能更多的偏向关联公司，从而损害本公司的利益。因此，借鉴美国名义高管（Named Executives）的概念， ...
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所占比例图但是，随着我国经济的不断发展以及长期激励性报酬计划的增加，公司高级管理人员的报酬水平将更加引人注目，而且机构投资者持股比例增加，股东也将 发生利益的冲突时，他基于自身利益的考虑可能更多的偏向关联公司，从而损害本公司的利益。因此，借鉴美国“名义高管”（NamedExecutives）的概念，对 ...
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银行，中国人民保险（集团）公司、其他商业保险公司，全国性信托投资公司、证券公司、租赁公司：现将《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》印发你们，请遵照 经营管理不善，造成连续性的严重亏损；（三）经营中有意损害客户和其他金融机构合法权益；（四）在向监管部门报送的数据报表和文件报告中弄虚作假，或屡次不 ...
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公司或人员提供配合，不从事不正当关联交易、利益输送等活动，不从事损害基金份额持有人利益的活动，不从事《证券投资基金法》第五十九条规定禁止的投资或活动 管理公司独立董事还应根据《办法》第十三条的有关规定进行承诺。 六、高级管理人员及基金管理公司董事、独立董事、基金经理的相关信息应录入基金业高管人员数据 ...
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、副总经理、财务负责人、董事会秘书应作出不在控股股东单位双重任职的承诺。上市公司高级管理人员在控股股东单位兼职不符合前述规定的，应在２００１年１月３１日前予以 。独立董事是指对全体股东负责，当股东利益不一致时，重点关注中小股东利益不受损害，并且与上市公司之间不存在影响独立客观判断的董事。独立董事在公司 ...
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管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。第二条 证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券 资本或其他风险控制指标不符合规定，被中国证监会责令限期改正而逾期未改正的，或其行为严重危及证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以限制公司向 ...
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法规的有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（3）条第二条证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券公司高级 净资本或其他风险控制指标不符合规定，被中国证监会责令限期改正而逾期未改正的，或其行为严重危及证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以限制公司向 ...
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自治区、计划单列市分行审查，报总行复查批准)。中国人民银行分支行要将审查与管理情况及时报上级行备案，遇有重要问题要及时向上级行报告。第十 由董事会(理事会)或上级主管部门向中国人民银行提交下列书面材料：(一)金融机构高级管理人员任职资格初审合格意见书；(二)学历证明、专业技术职务资格证书；(三)拟任的 ...
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审议通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。主席尚福林二○○四年十月九日证券公司高级管理人员管理办法第一章 总则第一条 为了规范证券 )公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；(二)损害客户合法权益；(三)向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；(四)未按照中国证监会的规定 ...
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