年7月，美国证券交易委员会（SEC）对三大评级机构展开了为期l0个月的检查，揭开了该行业存在的很多严重缺陷，尤其是在利益冲突、信息披露、评级程序的内部 认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：（一）投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；（二）投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入 ...
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Tocqevile所说的心智习惯。[14]面对刑事政策实施与社会资本之间正在逐步衍生的正面关联，面对公民参与刑事政策实施与社会资本在共同行动与集体关怀的实质意涵 公布于众，接受民众的监督。其实，计算机的普及，互联网的方兴未艾，也为案件信息披露提供了重要阵地，需要的是提高认识并加快节奏。 综上可见，刑事 ...
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，终于在2003年12月22日通过了《证券集团诉讼法》，[57]以为在证券交易活动中遭受损害的多数投资者提供有效保护并提高公司经营的透明度为目的，规范一 欣：实验性诉讼法值得借鉴，载《中国证券报》2006年12月14日。 [18]信息披露违法案件中的共同问题，如：复杂案件的管辖法院、诉讼时效如何判断？ ...
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何在？首先，根据经济学的理论，人们维护某种利益的主动程度是和自己与该利益的关联程度成正比的。因此，最积极的利益捍卫者就是利益享有者自身。相反，受托人在 最为理想。然而在未披露委托人的代理中，由于直接介入交易全程的是受托人，实际交易人仅仅分别介入了全程交易的一半，监督者所掌握的交易信息未必比被监督者为多 ...
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和标准，涉及风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等方面的内容，并为落实各项管制标准和实现审慎监管目标，相应 。与一般公司董事责任相比，银行董事除了对更多利益相关者承担信义责任，还要承担信息披露、风险管理和合规经营和管理等管制责任。银行董事的两类责任体现了 ...
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基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会；保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表 或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 此外，该法第20条规定基金管理人不得为下列行为：将其 ...
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等。[5]《证券法》第2 条间接地将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资基金份额、国务院依法认定的其他证券，证券衍生品种需要由 ，分别是刑法第160 条的欺诈发行股票、债券罪、第161 条的违规信息披露、不披露重要信息罪、第178 条的伪造、变造股票、公司企业债券罪、第179 条 ...
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与奖惩体系建设初见成效。 “十一五”期间，我市信用政策法规体系不断完善，信用信息披露机制、失信惩戒和诚信褒奖机制不断健全，社会信用联防体系基本形成。发布 在政府公共管理中采用企业与个人信用报告，鼓励与引导企业和个人在市场交易、劳动就业等领域中应用信用产品。 3 规范行业 制订信用服务行业经营规范，完善 ...
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与奖惩体系建设初见成效。 “十一五”期间，我市信用政策法规体系不断完善，信用信息披露机制、失信惩戒和诚信褒奖机制不断健全，社会信用联防体系基本形成。发布 在政府公共管理中采用企业与个人信用报告，鼓励与引导企业和个人在市场交易、劳动就业等领域中应用信用产品。 3 规范行业 制订信用服务行业经营规范，完善 ...
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，以不真实的信息披露误导投资者。在更为复杂的情况下，还可能出现短线操纵者是公司并购重组业务实际运作者的操纵行为，此时则可能涉及交易型操纵、信息型 客户纠正，并可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。 由于券商与投资者之间可能存在利益关联，因此券商对投资者的契约监督还必须受到交易所和证监会 ...
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