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我国操纵市场行为的监管：现状、反思与进路

操纵行之有效的手段之一，我国也应该积极借鉴国际经验推行实施该制度。当然，实施股票交易实名制需要一些配套措施，需要对现有的投资者账户进行重新、登记和清理。第。【注释】 [1] 这些法规制度包括但不限于：《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券业从业人员资格管理暂行规定》 ...

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虚假陈述的监管与信息披露担保----基于虚假陈述民事赔偿责任的若干思考

建立完善的信息披露制度，实现信息披露的完整性、真实性、准确性和及时性，杜绝证券发行与流通各环节的虚假陈述，是保护投资者利益、稳定证券市场秩序和确保市场行情的违法证券行为。虚假陈述是信息披露义务人对其披露义务的直接违反，属于证券欺诈的范畴，也是各国证券法的重要规制对象。关于虚假陈述，在美国1933年 ...

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虚假陈述的监管与信息披露担保

的违法证券行为。虚假陈述是信息披露义务人对其披露义务的直接违反，属于证券欺诈的范畴，也是各国证券法的重要规制对象。关于虚假陈述，在美国1933年陈述发起了追究民事赔偿责任的强大攻势，使我国司法机关和证券投资者在追究证券发行人和信息披露担保人的民事赔偿责任方面有了明确、具体的法律根据。注释: 作者 ...

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李安军与邵素荣、李恒所有权确认纠纷一案

表示，但有关证据表明，该行为是在被告邵素荣许诺股票兑出现金后交给原告2万元为李恒涉嫌犯罪一事花用的欺诈情况下所为，因而是无效的。被告邵素荣的有效证据采信。本院经审理查明的事实与原审法院查明事实相同。本院认为，股票是股份有限公司发行的，表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。 ...

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抵抗的界限：美国反收购措施规制研究

者具有一定优势。锁定安排的形式包括：（1）购买已获股东会授权但尚未发行之股份（authorized but unissued shares）的协议；（2）购买上述股份的期权；第14（e）条的反欺诈规定，理由是：对12月份的要约的撤销，继之以1月份的新要约，构成了对El Paso股票价格的操纵，因为第 ...

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抵抗的界限—美国反收购规制研究

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论我国投资基金模式选择

标准）、《证券法》（基金资产登记等）、《证券交易法》（调整基金股票交易二级市场，规定反欺诈准则）、《投资顾问法》（监管管理人，要求在SEC注册）等（简称契约型基金）基于信托法理，常以馆托契约联系投资人、管理人和保管人，并发行受益凭证。其法律关系主体少于公司型基金，无基金公司，基本法律关系有所不同。（ ...

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美国九十年代的证券立法

授权联邦法院对违反联邦证券法的行为实施民事处罚，并有权对公司的董事、职员的欺诈行为进行处罚。股票改革条款旨在加强证券委的权力，对长期怀疑可能存在委员会对于任何符合公共利益和有利于保护投资者的，给予任何人任何登记、公开信息、发行信托契约或者进行交易以全部或者部分的豁免。鉴于证券市场的国际化，改革法赋予 ...

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我国操纵市场行为的监管：现状、反思与进路

和有关规则，我国目前要求实行开户“实名制”，但由于缺乏相关监督，没有严格实行股票交易实名制，从而给市场操纵者带来了极大的便利。在中国证监会处罚的17个的震慑力。注释： [1] 这些法规制度包括但不限于：《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券业从业人员资格管理暂行规定》 ...

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从代理理论看对高管报酬的规范

披露制度虽然特别重要，但是要增强高管报酬与企业绩效的正相关性，企业融资的股票发行和回购制度必须朝着事前方便企业融资和事后加强对违法、违规行为处罚力度的方向而进行融资的管制时，法律在事后对出现的高管滥用内幕信息或操纵公司股价，欺诈中小投资者的行为，必须进行严厉的惩罚。可以相信，在我国破产机制和企业收购 ...

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