委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们，请你们通知所在地各证券中介机构遵照执行。 证券业从业人员资格管理暂行规定第一章总则第一条为提高证券业从业 证券交易所负责实施，有关办法由证监会另行制定。 第四十八条对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。 第四十九条 ...
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自营业务与经纪业务分开管理的体系；6．五名以上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券 附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行交易的 ...
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投资非公开发行股票等流通受限证券的行为，防范风险，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，现 。协议应包括基金托管银行对于基金管理公司是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。如果基金托管银行没有切实履行监督职责， ...
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和信托专用资金账户的有关事项通知如下：一、信托投资公司运用信托资金进行证券投资时，应该使用单独开设的信托专用证券账户和信托专用资金账户。 二、信托投资 和信托专用资金账户的注销手续，并妥善保存账户的全部会计资料。 八、信托投资公司违反本通知规定或者提供虚假开户证明材料的，由国家监管部门按照《中华人民 ...
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资格管理，由证监会委托证券交易所负责实施，有关办法由证监会另行制定。第四十八条 对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。第四十九条 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关 ...
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业务外，还可以从事下列业务：(一)证券的自营买卖；(二)证券的承销；(三)证券投资咨询(含财务顾问)；(四)受托投资管理；(五)中国证监会批准的其他业务。 ，诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德，无不良行为记录；(三)熟悉有关证券法律、法规，具有履行高级管理人员职责所必备的经营管理知识和组织协调能力 ...
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的场所和必要的设施；５．其从业人员中必须有三分之一以上，具备二年以上证券投资管理经验的大学本科经济类毕业生或具有相当于经济师职称的专业技术人员；６．经理人 第三十二条违反本规定的按《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》及《深圳市证券机构管理暂行规定》的有关规定予以处罚。关联法规：地方政府规章（2）条第七 ...
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报告的事项。五、保险机构投资者应当遵循公平、公正、公开的原则选择托管人和证券经营机构。保险机构投资者选择托管人应当与商业银行总行签订托管协议，不得将股票 股票、银行存款、央行票据、国债、企业债、金融债、证券投资基金等有价证券委托托管人保管，并将有关证券账户和资金账户交由托管人管理。十一、保险机构投资者 ...
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自营业务与经纪业务分开管理的体系；６．五名以上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券 附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行交易的 ...
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有关问题的通知》的规定进行。证券投资咨询机构不得代理委托人从事证券投资。不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。不得买卖本咨询机构提供服务 公司登记机关核准登记的内容不一致等违法行为依法进行行政处罚。公安机关负责证券犯罪的侦查、预审，对应当予以逮捕的现行犯、犯罪嫌疑人或者被告人实施拘留、 ...
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