业务管理暂行办法的通知》，中国银监会办公厅发布的《关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》和《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》等。这些 买卖关系具有一定的不确定性。实践中，银行与客户之间签署的协议通常是认购协议或认购书而不是委托协议。尽管协议使用了认购的表述，但双方建立的却不是买卖 ...
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业务管理暂行办法的通知》，中国银监会办公厅发布的《关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》和《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》等。这些 买卖关系具有一定的不确定性。实践中，银行与客户之间签署的协议通常是认购协议或认购书而不是委托协议。尽管协议使用了认购的表述，但双方建立的却不是买卖 ...
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风险监控和预警工作，加强前端监控，认真做好盘中实时监控和盘后分析，及时监测和提示风险。证券登记结算公司要做好证券公司融资融券业务试点信用证券账户体系建设的各项工作 介入融资融券业务。要与客户签订真实有效的融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，明确、客观地向客户告知参与融资融券业务的权利、义务和责任，向 ...
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增加注册资本。第十四条 中国保监会收到保险经纪机构设立申请后，可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划、 第七十九条 保险经纪机构违反本规定第三十七条，未按规定制作、出示客户告知书的，由中国保监会责令改正，给予警告，处1万元以下罚款；对该机构直接 ...
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增加注册资本。第十四条 中国保监会收到保险经纪机构设立申请后，可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划、 第七十九条 保险经纪机构违反本规定第三十七条，未按规定制作、出示客户告知书的，由中国保监会责令改正，给予警告，处1万元以下罚款；对该机构直接 ...
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，说好了，双方的民事法律关系及权利义务就明确了，不一定要写在纸上，风险提示和规避也不一定要写在纸上。之所以要制作“合同书”，一是备忘；二是 接到申请之日起四十五天内决定批准或者不批准。 （三）标题最后要不要写“书”字？ 当然要写，老板之间口头协商好了就是“协议”、“合同”，这“协议”、“合同”是指双方 ...
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查询、监督。 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。 证券公司、证券投资 研究报告的发布人、发布日期。 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。 鼓励证券投资顾问向 ...
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，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户， 、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户 ...
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会计报告的会计报表附注中没有披露2004年末存货可变现净值的确定依据。二、《告知书》认为公司所披露的信息有虚假记载和重大遗漏，拟决定对公司处以30万元罚款 日获悉大唐电信公司因涉嫌虚假陈述被北京监管局决定立案调查的通知书以及明确的风险提示之后，仍于2007年2月27日起，陆续买入“大唐电信”股票。陈祖 ...
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变现净值的确定依据构成“重大遗漏”为由向大唐电信公司发出处罚字[2007]2—1号事先告知书。次日，大唐电信公司在《中国证券报》上发布了《大唐电信公司关于 日获悉大唐电信公司因涉嫌虚假陈述被北京监管局决定立案调查的通知书以及明确的风险提示之后，仍于2007年3月26日起陆续买入“大唐电信”股票。陈景妹 ...
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