）未经批准买卖、代理买卖外汇的； “（六）未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的； “（七）违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向 经国务院银行业监督管理机构审查批准。 未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务，任何单位不得在名称中使用“银行”字样。 ...
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在外贸业务方面，加入WTO时就允许外资金融机构在我国的任何地方向任何机构和个人提供外汇服务；在人民币业务方面，加入WTO后，外资银行可以在上海、深圳、 银行业务范围可见，商业银行可投资于政府债券、政策性金融债等部分证券业务，可经营部分信托业务（主要是一些代理业务）和保险代理业务。且法律并不禁止商业银行 ...
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客户保证金案等案件，券商擅自挪用保证金用于放贷吃息、配股余额包销、自营业务或投资实业。一方面损害了广大投资者的利益，另一方面在这种违规操作获得可观回报的表象下， 自益信托还是他益信托，保证金都是独立的信托财产，独立于投资者个人、券商和证券金融公司的财产。在信托终止时，依照信托文件或信托法的规定，客户 ...
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表述一个人的信用则需要有行为信息的沉淀。行为信息沉淀的结果就是信用评价的结论。 上述信息对信用的作用表现为对信用的量化上。在交易和投资 的资本主义)，新华出版社删年版，第138139页。 ① [日]河本一郎等：(证券交易法概论)，法律出版社2001年中文版，第171-176页。 ② [加]布莱思R?柴 ...
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的最佳实现通道，是企业留住高级人才的金手铐，是激励内部人员积极性、降低代理成本、改革企业经营状况、促进企业发展的内在原动力。 一 管理层收购概述 管理层收购 来实施管理层收购。再次，成立一家企业法人来承接目标公司相应的股权，其投资的资本收益在到达投资者个人时，必然要多一道交纳所得税的义务，这样对投资者 ...
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以迅雷不及掩耳之势席卷全球：2008年3月16日，美国第五大投资银行贝尔斯登（BearStern）被摩根大通（JPMorgan Chase）收购，华尔街陷入恐慌 毫无疑问，麦氏的背后，势必有一个由会计师、证券经纪人、律师等组成的庞大造假团队。否则光靠麦氏一个人，单单每月伪造财务报表、以电子邮件形式发送 ...
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方式。委托理财与一般的委托或信托合同明显不同，与通常意义上的投资行为也有差异，实际上是证券、期货等虚拟市场上出现的新型合同。我们不能简单以这种合同 以来，企业为促进经营、强化管理，普遍与单位内外的销售人员订立了买卖制销售代理协议，约定销售人员承担货款无法回笼的风险，审判实践中对于企业依据买卖制销售代理 ...
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的自由裁量权，他们将会几乎不可避免地去不适当的追求其个人利益，从而导致公司为低效运作和过度投资于低价值的工程付出太高的代价。 2、 劳工导向 回应，产生持续的压力。 [10] 换句话说，各国法律制度和监管制度的竞争，能够使各国证券市场变得更迎合投资者的需要，使效率得以实现。一个比较靠近我们的例子恐怕 ...
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和投资决策更为相关的信息，使股东有更多的机会对报酬决定表达他们的观点3”。新规则适用于代理陈述（ProxyStatement）、定期报告、1934年证券交易法 应由薪酬委员会来履行的，则会使股东的成本大大增加。为了缓解董事对个人责任的担忧，SEC进一步表明了其对委员会报告的态度，“如果股东对委员会报告 ...
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，强调股东忠实义务往往使得司法过多干预公司事务，不符合契约自治的原则，并且增加代理成本。“自由的契约已经提供给公司应当避免其他特别需要的一切”，“投资人选择封闭公司 要表述一个人的信用则需要有行为信息的沉淀。行为信息沉淀的结果就是信用评价的结论。上述信息对信用的作用表现为对信用的量化上。在交易和投资等 ...
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