其他金融业务4年以上经验。第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。关联法规：全国人大法律（1）条第十六条具有从事期货业务10年以上经验或者曾 按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。第五十三条期货公司任用境外人士担任经理层人员 ...
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的行为。第三条收购人可以通过协议收购、要约收购或者证券交易所的集中竞价交易方式进行上市公司收购，获得对一个上市公司的实际控制权。收购人进行上市公司收购， 四)通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会半数以上成员当选的；(五)中国证监会认定的其他情形。关联法规：国务院部委规章（2）条第六十二条本办法下列 ...
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投资公司法》，要求投资公司的董事会有40%的独立人士。②在同年，美国证券交易委员会就鼓励上市公司设立审计委员会，并且提倡审计日发布的《关于进一步促进境内 一些案件中，独立董事的形式要件可能使法院对自我交易从宽审查，于是代表管理层的企业家圆桌会议积极支持美国证监会从制度上推动独立董事的发展的做法。可以说 ...
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、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。前款所称股东，不包括上市证券公司 开市前予以公告。第四十二条证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：（一）融资融券业务 ...
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投资公司法》，要求投资公司的董事会有40%的独立人士。②在同年，美国证券交易委员会就鼓励上市公司设立审计委员会，并且提倡审计独立董事制度是最近几年才 一些案件中，独立董事的形式要件可能使法院对自我交易从宽审查，于是代表管理层的企业家“圆桌会议”积极支持美国证监会从制度上推动独立董事的发展的做法。可以说 ...
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召开股东大会；(六)境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易；(七)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止 集合资产管理计划的设立；(九)证券衍生品种的发行及上市；(十)中国证监会规定的其他事项。关联法规：全国人大法律（1）条第七条律师事务所可以接受当事人 ...
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规定作为判断标准。收购人应当以文字简要介绍收购人的主要股东及其他与收购人有关的关联人的基本情况，以及其他控制关系（包括人员控制）；（三）收购人最近五 要约收购决定、且未知悉有关要约收购信息的，收购人及关联方可以向中国证监会提出免于披露相关交易情况的申请。第三十条收购人应当如实披露其与被收购公司股份有关 ...
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渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条基金管理公司在 的其他长期性或高风险资产3．负债总额(不包括客户存放的交易结算金)不得超过净资产的8倍；4．达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。 ...
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第四十二条保荐机构与上市公司及其大股东、实际控制人、重要关联方存在下列关联关系的，不得成为上市公司股权分置改革的保荐机构：(一)保荐机构及其大股东、 市场交易异常情况实施专项监控，及时发现和制止涉嫌内幕交易和操纵市场的行为，并报告中国证监会查处。第五十条在改革方案中做出承诺的股东，未能切实兑现承诺或者 ...
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应立即将年度报告十份分别报送中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)、地方证券管理部门和其股票挂牌交易的证券交易场所，同时公司应将报告摘要刊登在至少一种由证监会 条件、币种分类列示金额进行披露。10、应付帐款。应披露欠与公司有关联的公司的款项。11、预收货款。同上。12、其他应付款，同上。13、 ...
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