对真实贸易背景和真实商品交易难以确认。而在上述情况下，商业银行不得不承担双重风险：人民银行监管时的行政处罚风险和诉讼时被法院判决承担民事责任、遭受损失的风险 票据业务中常常面临没有合同或增殖税发票可供审查的交易。 （4）审查交易的真实背景与商业银行的职能不相关。要求商业银行开展票据业务时严格审查票据的 ...
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证券监管法。这必然会使我国证券市场今后增强自律和自治功能带来法律资源供给上的不足。？11？无论是政府监管，还是企业自律和自治都必须具备合理性和坚实的 年版，第116页。 [5]国务院银行业监督管理机构通过建立银行业金融机构评级体系和风险预警机制，根据对商业银行的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的 ...
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，银行、证券、信托等机构分别从事的受托理财业务或者被另名为客户资产管理业务、集合资产管理业务的制度安排到底如何？ 商业银行的委托贷款业务自被叫停后未见 问题 在前一阶段，个别信托公司如金新信托出现严重的风险问题，其核心是原有的制度规定没有从严要求客户的委托资金必须在第三方托管，而是简单地规定资金的保管 ...
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公司享有股权，被持股公司则应保护金融资产管理公司的股权。两者相比，负债企业的风险减轻了，金融资产管理公司的风险加大了。面对这种重大变化，实行债转股的 资金能力的情况下强行其接受债转股的安排，就极容易使商业银行的不良债权变为金融资产管理公司的不良股权。 （二 ）债转股必须同国有企业实行公司制紧密结合起来 ...
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在货币市场基金出现之前，美国个人投资者往往难以进入货币市场，获得高的收益。为了限制商业银行的恶性竞争，美国国会对商业银行存款利率规定了上限，这就是所谓的 市场工具在流动性上互补，从而使投资货币市场基金的风险降到微不足道的水平。与股票、债券投资基金相比，货币市场基金的收益比较稳定； 7．交易不收手续费， ...
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情况，要求解决。[25]此项司法政策后被《最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知》[26]所追认。 在地方法院层面，也存在着类似 就政策性金融资产转让协议发生的纠纷问题的答复》中明确表示金融资产管理公司接收国有商业银行的不良资产是国家根据有关政策实施的，具有政府指令划转国有资产 ...
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信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； （五）有合格的经营场所和业务设施； （六）有健全的风险管理和内部控制制度； （七）国务院期货监督管理 交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂 ...
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企业、高新技术企业和中小企业有效对接。力争区内每年实现直接融资额占本地区融资总量的比例高于全省平均水平。5.全面落实《金融支持山东半岛蓝色经济区战略合作协议》 结构，逐步提高可持续发展和风险防范能力。引导区内城市商业银行在理顺管理体制、提高风险管控能力的基础上，制定科学的发展战略，明确发展方向，积极 ...
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，并就现行公司法律制度下银行债权保护工作提出了建议。 公司客户是商业银行信贷业务最主要的客户，而信贷业务是我国现阶段商业银行的主业。因此公司法律制度的完善 给银行融资带来的风险，可应考虑在向民营中小企业借款时，要求企业主个人或家庭以个人财产或家庭所有财产提供无限连带责任担保。 6、加强贷后管理，对关联 ...
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承诺，并积极利用承诺中提及的审慎作为区别对待外资商业银行的理由。然而，除了泛泛提及审慎一词之外，《商业银行法》和《外资银行管理条例》均未明确审慎的 客户的合法权益；（3）防范和化解银行业、银行卡业务风险，维护社会公众对银行卡支付的信心，保障商业银行的稳健运行；（4）规范银行卡秩序、预防和打击银行卡犯罪 ...
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