的变现能力，完善从发行到转让的市场运行机制。上半年，省人民银行筹建山东省证券公司，恢复青岛证券公司。年内在济南、烟台、潍坊、淄博市和临沂地区以及其它有 交易和外汇调剂市场行情和信息资料。报价中心设在省金融市场，各市地金融市场机构与省报价中心联网，成为省报价中心的会员，遵守报价中心的管理规则，按照有关 ...
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适用本办法。本办法未规定的，适用特区公司条例等规定。第三条中国人民银行深圳特区分行（以下简称主管机关）管理特区证券业务。第四条依本办法规定提供给主管 七条交易所的业务范围如下：（一）提供有价证券集中交易的场所和设施。（二）与前款各项有价证券买卖有关的附带业务。（三）在主管机关批准的权限范围内管理证券商 ...
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数据交换消息体结构和设计规则摘要为开展银证业务数据交换标准化工作，提高商业银行和证券公司之间业务往来中的数据处理和数据交换的效率，降低交易成本，切实控制 证券公司在信息技术管理工作中应遵循的基本原则。管理体系说明证券公司管理体系方面的组织结构与职能、人员管理、项目管理、安全管理和技术文档管理。机房与 ...
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经营机构在境内商业银行开立的Ｂ股保证金帐户只能用于与Ｂ股交易有关的资金、股利红利收支和证券交易税费的支付。经批准有经营外汇业务资格的证券公司或信托投资公司 、帐号等），并在开户后三日内到所在地国家外汇管理局分局备案。备案时，证券经营机构应当提供Ｂ股保证金帐户的开户名称、开户行名称、开户帐号清单及相应的 ...
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：列明公司之组织结构及各主要部门所营业务。 二、关系企业图：列明公司与关系企业间之关系、相互持股比例、股份及实际投资金额。 三、总经理、副总经理、 机关及重要之相关法令规章。 九、其它依目的事业主管机关规定应列入之文件。 银行、票券、证券、期货、保险、金融控股及信托投资等特殊行业本会另有规定者，应依 ...
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完毕尚未逾五年者。 十三、担任其它银行、金融控股公司、信托公司、信用合作社、农(渔)会信用部、票券金融公司、证券公司、证券金融公司、证券投资信托公司、 保险代理人、保险经纪人及保险公证人)之负责人者。但下列情形，不在此限： (一)信托公司与该等机构间之投资关系，并经主管机关核准者，除董事长、经理人不得 ...
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）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员； （ 三章 基金托管人 第二十五条 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 第二十六条 申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院 ...
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薪酬争端依旧历历在目。据《纽约时报》报道，2008年全年亏损270亿美元的美林证券在被美国银行并购前，向高管仓促派分了40多亿美元的红利。美林证券的 使市场对公司高管薪酬的制约力量大为减损。 最优合同理论认为，通过公司与CEO谈判，可有效抑制高企的CEO薪酬所带来的代理成本。该理论的一个基本假设前提是 ...
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《商业银行法》第81条规定：未经国务院银行业监督管理机构批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任 与金融诈骗罪研究》，清华大学出版社2005年版，第495页。 (24)目前我国金融市场上的理财行为，主要有基金管理公司所从事的委托资产管理业务、证券公司 ...
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进行记名股票转让的股东名册变更登记，因此在该期限内股权转让无法生效。 证券公司 证券公司向商业银行股票质押贷款时，质押的股票不得是上一年度亏损的上市公司 应该经过股东会或者董事会表决。 第三，如果出质人公司与债务人公司之间有相互担保关系的，则核查双方公司章程是否对相互担保有明确规定，是否有限定性条件。 ...
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