的通知》（证监机构字[1999]68号）的有关规定，现批复如下：一、辽宁东方证券公司等15家机构因重组、人员调整、业务状况等原因，暂缓通过1999年年度检查 通过1999年年度检查。上述机构及其执业咨询人员自文到之日起，不得继续从事证券投资咨询业务。派出机构应严格监管，对违反本通知规定的机构和人员，要 ...
//www.110.com/fagui/law_41886.html -了解详情
2）条第二条凡在中华人民共和国境内首次公开发行股票和已经公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称＂公司＂），按照有关准则需要披露完整财务报告时 １０％）以上的，还应分别披露资金投入时间和所得收益等。对流动性差的证券投资市价来源也需特别说明。说明短期投资跌价准备的增减变动情况，计提短期投资 ...
//www.110.com/fagui/law_37460.html -了解详情
项各种有价证券，除公债、国库券、中央银行可转让定期存单、中央银行储蓄券、证券投资信托基金受益凭证外，该有价证券之信用评等，或该有价证券之发行人、 内部作业准则，并报经理事会通过实施。 第12条 本办法修正施行前，信用合作社投资有价证券之信用评等等级及限额不符本办法规定者，该有价证券得继续持有至到期日。 ...
//www.110.com/fagui/law_17689.html -了解详情
委托投资资金(产)，委由保管机构依本约及与保管机构签署之委任契约，办理证券投资之开户、款券保管、买卖交割、帐务处理及其它相关事宜。爰经甲 其它交易对象负责，与甲方无涉。 第一一条 (证券商退还手续费之处理) 乙方因运用委托投资资金(产)买卖有价证券而由证券商每月结算折让之手续费，应作为甲方买卖成本之减 ...
//www.110.com/fagui/law_17555.html -了解详情
之人士提供保障，并作出规定。（一九七四年三月二十九日） 全文 第一条 本条例定名为保障投资人士条例。 第二条 （1）在本条例内，除按照上下文另具意义者外，下开各 之人宣称准备担任下列事务－－ （a）收取酬金而予人投资指导；或 （b）收取酬金而代投资者管理证券投资组合者， 除第（3）款另有规定外，即推定 ...
//www.110.com/fagui/law_16487.html -了解详情
申请注册，指定使用在第36类的“受托管理”服务上，并放弃该商标所含“投资”、“INVESTMENT”文字之专用权。2002年2月7日，该商标经商标局初步审定，予以 证券公司，核定使用在第36类的“证券交易、期货交易、证券投资分析（财务工程）、投资顾问（资产管理）、证券投资信托、金融服务”服务上，经续展 ...
//www.110.com/panli/panli_48171437.html -了解详情
% 卖出股指期货 注2 7 12% 18% 24% 30% 60% 利率互换 注2 8 12% 18% 24% 30% 60% （2）权益类证券投资规模 9 股票 10 6% 9% 12% 15% 30% 股票基金 11 6% 9% 12% 15% 30% 混合基金 12 6% 9% 12% 15% ...
//www.110.com/fagui/law_392081.html -了解详情
，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的局面 证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对 ...
//www.110.com/ziliao/article-278555.html -了解详情
，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的局面 证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对 ...
//www.110.com/ziliao/article-275848.html -了解详情
市场假象、诱导或者致使投资者在不了解真相的情况下，作出证券投资决定的行为；利用内幕信息进行证券买卖的行为；在招股说明书、上市公告书、公司报告、法律 ，而且行为人具有获取巨额非法利益的目的? 美国１９３３年《证券法》和１９３４年《证券交易法》都规定：任何人，如果故意违反这两个法律的任何实质性条款，或者 ...
//www.110.com/ziliao/article-257846.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务