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从网络博客走向非法经营罪的法理探究

法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。检方将本案定性手续之外，《管理办法》第10、11条还规定了已取得合法资格的证券投资咨询机构必须进行定期的年检(向证监会递交年检申请报告、年度业务报告、经审计的 ...

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证监会公开征求意见的通知

，公开征求意见。如有任何意见或建议，请于本月19日前反馈至中国证券监督管理委员会机构监管部。联系电话：010－88061016传真：010－88061014电子邮箱的专业人员在离开原岗位的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；（三）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形 ...

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关于第一批取消行政审批项目（32项）的通告

号) 26 专业证券投资咨询机构业务范围、业务内容、业务方式变更审批《中国证券监督管理委员会关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知》(证监机构字[2000]86号) 27 境外中资证券类机构外派人员审批《 ...

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中华人民共和国证券法

文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五） ...

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中华人民共和国证券法

文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五） ...

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证券法

文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五） ...

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证券法

发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券 ...

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中华人民共和国证券法(2005年新证券法全文)

十五条经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务： (一)证券经纪； (二)证券投资咨询； (三)与证券交易、证券投资活动有关的财务收缴的罚款和没收的违法所得全部上缴国库。第二百三十五条当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议， ...

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中华人民共和国证券法（修订）

发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券 ...

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关于贯彻落实《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》有关问题的通知

同时抄报驻华代表处所在地中国证监会的派出机构。驻华代表处所在地派出机构应自收到外国证券机构抄报的申请文件之日起十个工作日内将对申请事项及申请文件的后的《工商营业执照》到中国证监会换领新的《证券投资咨询业务资格许可证》。 25 专业证券投资咨询机构注册资本、出资人、出资比例变更审批今后中国证监会不再 ...

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