“掘金报告”亏损10万余元 原告诉称，首放公司是一家具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，汪建中是该公司控股股东，并任执行董事、经理。 与被告有关 法院审理查明，2007年1月1日至2008年5月间，同期还有其他证券公司在互联网上推荐“中信银行”、“中国石化”、“万科A”股票。王某自1998年即 ...
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，即2009年2月，原告无法联系被告。2009年8月7日，原告在证券公司查询到资金对账单，资金余额37342.69元，新赛股份一股资产市值9. 操作股票，证券法规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事证券买卖，不得与投资人约定分享 ...
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亏空时，双方产生纠纷，免不了要动以口角，最终诉诸法院，然而这种以股票投资为内容的委托合同究竟是否有效？ 笔者认为，“保本条款”的效力，我国证券法第 股票，证券法规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事证券买卖，不得与投资人约定分享 ...
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单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；7，证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定， 的。第187条吸收客户资金不入账罪数额巨大或者重大损失：银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，数额在一百万元以上或者造成直接经济损失数额 ...
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或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的； 7，证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定 的。 第187条吸收客户资金不入账罪 数额巨大或者重大损失：银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，数额在一百万元以上或者造成直接经济损失数额 ...
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经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售 的，可以不进行重复审计或者审查。第十五条 出具离任审计、审查报告的机构应当妥善保管离任审计、审查报告。中国证监会在审核基金行业高级管理人员任职资格 ...
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发行人和投资者以外，还有证券交易所、证券公司、保荐人、证券登记结算机构、证券投资咨询机构以及其他专业证券服务机构及其从业人员，证券自律、监管机构及其工作人员。 犯罪中的自然人规定罚金刑。例如，刑法典第181条规定，对编造并传播证券、期货交易虚假信息罪中的自然人犯罪判处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者 ...
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分辨正规与非正规公司 正规股票软件开发企业是不敢以任何方式向客户承诺或者保证投资收益的 郑州一家正规软件公司的负责人陈刚，提供了如何分辨和识别假股票 《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》强调：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，不得通过诱导客户升级付费等 ...
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操守、监管目标设计等基础性问题上存在着一系列的缺陷，这种结构性缺陷是我国证券市场操纵行为屡禁不止的深层次原因。在市场功能定位上，政府在垄断了股市的 投资者往往成为操纵行为的主力，证券市场的中介服务机构职业操守低下，会计师事务所、证券投资咨询机构和所谓的股评家相互配合，共同参与操纵行为，上市公司屡屡为 ...
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操守、监管目标设计等基础性问题上存在着一系列的缺陷，这种结构性缺陷是我国证券市场操纵行为屡禁不止的深层次原因。在市场功能定位上，政府在垄断了股市的 投资者往往成为操纵行为的主力，证券市场的中介服务机构职业操守低下，会计师事务所、证券投资咨询机构和所谓的股评家相互配合，共同参与操纵行为，上市公司屡屡为 ...
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