二条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易。第十三条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(一)以 时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。前款所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认定。第十六条 证券经营机构从事证券自营业务，应 ...
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立即将年度报告十份分别报送中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、地方证券管理部门和其股票挂牌交易的证券交易场所，同时公司应将报告摘要刊登在至少一种由证监会 借款条件、币种分类列示金额进行披露。１０、应付帐款。应披露欠与公司有关联的公司的款项。１１、预收货款。同上。１２、其他应付款。同上。１３、 ...
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一时，应由事务所及时向北京市财政局报告，经北京市财政局审核后，上报财政部、中国证监会取消其从事证券相关业务许可证。3．已取得从事证券相关业务许可证的事务所， 和中国证监会报送上一年度从事证券审计业务的情况、专业人员的培训情况以及人员变动情况等资料。关联法规：全国人大法律（1）条第十条公开发行与交易股票 ...
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，保护短期融资券投资人的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条本办法所称证券公司短期融资券(以下简称“ 年，且近一年无信息披露违规记录；(三)客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近一年未挪用客户交易结算资金；(四)内控制度健全，受托业务和自营 ...
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证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。律师应当针对债券的特点， 证券交易所做出暂停交易或终止上市的决定。关联法规：全国人大法律（1）条第二十八条 定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取 ...
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基金合同生效后的会计师费和律师费；(五)基金份额持有人大会费用；(六)基金的证券交易费用；(七)按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他 大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前三十日向中国证监会备案。关联法规：全国人大法律（1）条第四十一条 基金份额持有人依法 ...
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；(二)最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元；(三)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；(四)最近两年内未发生重大违法违规行为；(五)具有健全的股东会、 证券交易所做出暂停交易或终止上市的决定。关联法规：全国人大法律（1）条第二十八条定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取 ...
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与本所签定上市协议。２．６发行人应当在可转换公司债券上市交易前五个工作日内，在至少一家中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。上市公告书的内容和格式遵照中国 债券达到规定比例或者持有的可转换公司债券增减变化达到规定比例的日期；（四）关联企业共同持有该等债券的情况以及持有数量、持有的起始日期；（五）中国 ...
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高级管理人员及其关联人。 2006年8月30日，《补充通知》上报证监会批准后由沪深证券交易所发布实施。 2008年9月，沪深证券交易所在修改《 股份有限公司（以下简称SEB 国际）已于2007 年11 月21 日公告了经中国证监会审核通过的《浙江苏泊尔股份有限公司要约收购报告书》，决定以部分要约方式 ...
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；（四）股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明；（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告 50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；（五）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。第十四条证券 ...
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