投资者往往成为操纵行为的“主力”，证券市场的中介服务机构职业操守低下，会计师事务所、证券投资咨询机构和所谓的股评家相互配合，共同参与操纵行为，上市公司屡屡为 的是，我国市场和监管实践中大量使用“庄家”或“庄股”的提法。但监管机构一直没有对所谓的“庄家”或“庄股”问题做出明确答复，没有对庄家概念进行澄清 ...
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跨省区招用农村劳动力四、国土资源厅(一)取消核准事项(3项)1．B级土地估价机构资质2．丙级地质灾害防治工程监理单位资质3．矿产资源勘察报告(二)取消 公司营业部转让、互换初审9．证券公司承销企业债券初审10．证券投资咨询机构设立初审11．证券投资咨询机构迁址初审12．证券公司高级管理人员任职资格初审 ...
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基金管理人，以及取得基金代销业务资格的其它机构，包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。 第三条网上基金销售信息 风险控制工作范围，建立健全网上基金销售风险控制管理体系。 第九条基金销售机构的网上基金销售信息系统应部署在中华人民共和国境内，满足监管部门现场检查要求及 ...
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目的的法人，履行《证券法》第148条规定的7项职能与义务。证券交易服务机构是指专业的证券投资咨询机构、资信评估机构，其也承担保证其所出具的报告内容的真实性、准确性、完整性的义务。上述机构及其从业人员违反上述义务，“故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的 ...
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价格和交易量异常波动的;(四)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的;(五)其他造成严重后果的情形。第三十八条[ 人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;(七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定， ...
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，务必在认真掌握其基本知识和有关法律法规的基础上，不断提高驾驭和正确运用证券手段的本领。”他在今年年初举办的省部级主要领导干部金融研究班上进一步强调，要学习 安排和组织好本单位干部的学习，也要负责督促辖区内上市公司、证券经营机构、证券投资咨询机构及其他中介服务组织搞好《证券法》的学习、宣传和落实工作， ...
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各证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构：证券业执业证书集中发放工作已经结束，全国近7万名从业人员取得证券业执业证书，占证券从业人员总数的80%。为做好下一步工作，现就有关问题通知如下：一、请各机构组织已通过2004年度证券 ...
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改造企业有进一步成为上市公司的打算，则在进行股份制改造过程中，应当聘请证券投资咨询机构或券商作为顾问进行指导，它们会按照《证券法》和最新的中国证监会 检查公司财务权时可聘用会计师事务所进行，所需费用由公司承担。 董事会对外投资权限没有适当规定。这个问题也可以在章程中加以明确。 在社会主义市场经济条件下 ...
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协会关于取消从业人员执业证书申请和年检收费的通知（中证协发[2010]204号）各证券公司、基金公司、证券投资咨询机构、商业银行、资产管理公司、资信评估和基金评价机构：根据《国家发展改革委、财政部、民政部关于公布取消和停止社会团体部分收费及有关问题的通知》（发改价格[2010] ...
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上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人 损失的，依法承担赔偿责任。 第一百七十二条从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取服务 ...
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