执行指令前应获得客户事先明确同意；（3）投资公司应监测指令执行安排和执行政策的有效性，以识别或适时纠正任何缺陷，尤其应经常性评估，指令执行政策涵盖的执行 公司的业务行为，要求证券公司应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存，并应当根据所 ...
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.追逐高额利润驱使，投机逐富心理驱动。 受宏观经济形势变化影响，现有的投资渠道不畅，银行存款利率与物价上涨之间反差较大，社会主体不太情愿将闲散资金 不规范， 登记手续不完善， 致使在认定担保人还是中间人的身份与责任上存在较大难度，不利于保护出借人的合法权益。部分案件中出借人缺乏对借款人经营状况、 诚信 ...
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市场导向型模式以证券市场为中心，以股权高度分散化为特征，追求股东利益最大化；而银行主导型模式股权却高度集中，公司往往受大股东控制，同时在公司内部治理中， 材料包括但不限于：劳动合同书及相关协议、培训协议及培训费用单据、当事员工的身份证明材料、欠款证据、费用单据、个人政审报告、个人简历、工资收入证明、 ...
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系统的安全弱点进行探测和分析，最后对系统发动攻击。他们不但窥视他人网上秘密，而且盗取银行帐号，进行盗窃和诈骗活动，给用户造成严重损失。据美国国防部的 的安全防卫机制；二是采用迂回绕过的方法避开安全防卫机制进入计算机系统。目前计算机系统主要采用用户身份识别措施来防止非法入侵，一种是利用密码技术来确定用户 ...
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SWIFT系统长期以来是银行转移资金最常用的工具。由于其用户数量众多，且不同国家的法律对洗钱控制的程度不同，加之电子资金转移的方便快捷以及客户身份识别的模糊性 。第一，根据特征一全球化程度高。由此可以得出，实际上国际合作是控制网络洗钱犯罪的题中应有之义。第二，根据特征三洗钱成本更低。我们知道预防和追究 ...
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制度体系。要求参与网上交易的双方须持有权威认证机构颁发的电子身份认证证书,明确电子支付的当事人包括付款人、收款人和银行之间的法律关系。第三,建立信用 ,避免核心数据外泄;推广使用应用层中间件技术,解决网上交易系统中的数据机密性、数据完整性、防抵赖、身份识别、访问控制等关键安全问题;服务器要完整记录用户 ...
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目的，指使“二奶”冒充原配妻子的身份先后去办理了身份证和离婚手续。本案揭示出我国的婚姻登记制度尚存在缺陷，民政部门对公民身份信息的识别不够科学完善、公民婚姻 后彭某发现存款5278元被他人分两次取走了5200元。 彭某向银行询问得知自动存款机被不法分子安装了读卡器和针孔摄像机，当晚一共有18名客户信息 ...
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制度体系。要求参与网上交易的双方须持有权威认证机构颁发的电子身份认证证书,明确电子支付的当事人包括付款人、收款人和银行之间的法律关系。第三,建立信用 ,避免核心数据外泄;推广使用应用层中间件技术,解决网上交易系统中的数据机密性、数据完整性、防抵赖、身份识别、访问控制等关键安全问题;服务器要完整记录用户 ...
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和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度。在制度安排方面，中国人民银行于2003年成立了反洗钱局，开始承担原由公安部负责的中国反洗钱工作的 行业自律组织制定反洗钱指引，督促行业自律。4逐步减少可疑交易的客观标准，强化金融机构的自主识别能力。指导金融机构在客观指标基础上充分发挥主观能动性，逐步 ...
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和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度。在制度安排方面，中国人民银行于2003年成立了反洗钱局，开始承担原由公安部负责的中国反洗钱工作的 和行业自律组织制定反洗钱指引，督促行业自律。4.逐步减少可疑交易的客观标准，强化金融机构的自主识别能力。指导金融机构在客观指标基础上充分发挥主观能动性， ...
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