规则。本所依据法律、法规和本规则对可转换公司债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。第二章可转换公司债券的 ，为自己或他人牟取利益。２．１２上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。第三章 ...
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受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 金融机构对先前获得 或者故意提供虚假材料的。 金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他 ...
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机构必须立即停止经营活动，交回金融机构法人许可证及其分支机构营业许可证，其高级管理人员、董事会和股东大会必须立即停止行使职权。第三章 撤销清算第八条 给予撤职直至开除的纪律处分：(一)阻挠清算组依法履行职责的；(二)拒绝提供情况或者提供虚假情况的；(三)抽逃资金、隐匿财产，逃避债务的；(四)恶意转移 ...
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对第三人提供信息的制度，对第三人利益的保护来说，这些信息是很重要的，因此这些制度可以视为第三人利益保护的制度保障。如果该材料等有虚假记载，就不 更合理，因为客观标准有欠缺。中国《公司法》第148条规定：董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。该法第113 ...
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市场的侵权民事责任，因此，对于投资者对侵权行为人提起的民事诉讼，法院应当参照虚假陈述司法解释前置程序的规定来确定案件的受理，并根据关于管辖的规定来确定 范围，即，证监会可以申请司法机关禁止特定证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定 ...
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的财产，被上诉人均未提供这些财产为新郑市宏发民用爆破器材有限公司所有的物证，何来返还财产。原审认定其为新郑市宏发民用爆破器材有限公司高级管理人员无任何依据。请求： 的二份证明质证称：对第一份证明无异议，对第二份证明有异议，认为是虚假的，不能采信。上诉人贾海龙掌握新郑市宏发民用爆破器材有限公司印鉴、账册 ...
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将无碳复写纸显色剂生产技术作为公司科技成果向国家科学技术奖励办公室申请国家技术发明奖申报材料共计67页，来源于瑞丰公司。拟证明瑞丰公司作为诉争专利技术的所有人向 。证据1-4只能证明刘宗来是瑞丰公司的高级管理人员，并非直接从事技术研发工作的技术人员，其本职工作是管理而不是技术研发；同时，证据1-4不能 ...
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依法纳税，是否被税务部门处罚的情形。八、董事、监事等高级管理人员说明发行人的董事、监事等高级管理人员的任职是否符合法律、法规以及《公司章程》的规定，并说明 和材料是完整、真实和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。经本所律师对主要文件的核实，股份公司提供的副本材料或复印件与原件相符。本所律师对于本法律 ...
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对其出具法律意见书的工作过程作详细说明(包括与发行人的相互沟通、对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件清单，以及工作小时 、发行人的关联关系(1)发行人与其关联企业的股权关系(2)发行人的董事、监事、高级管理人员在关联企业中兼职情况9、发行人的重要合同及其合同之外的重大债权债务 ...
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机场使用许可证申请书》(样式)的要求填写的申请书；(二)机场管理机构(法人)及其法定代表人的名称或者姓名，高级管理人员的主要学历及工作经历等证明文件；(三)证明资本 虚假材料的，民航总局或民航地区管理局应当注销该机场的使用许可证，没收违法所得，并可处以一万元以上三万元以下罚款。第六十二条 违反本规定 ...
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