年修订），自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年八月三日 第一章 总则第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度，保证同一公司 八条 本指导意见自公布之日起施行。2008年3月20日公布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（证监会公告[2008]9号）同时废止。 ...
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作为公司的基本信息，通过公司网站等途径公告，接受社会监督。证券公司应当每月向证券公司住所地证监局报告公司的经营管理情况及代为履行职务的相关情况。 九 应当依照《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，采取进一步的监管措施。 中国证券监督管理委员会2010年01月11 ...
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条却规定人民法院受理的虚假陈述民事赔偿案件，其虚假陈述行为，须经中国证券监督管理委员会及其派出机构调查并做出生效处罚决定。当事人依据查处结果作为提起民事诉讼事实 的共同诉讼实际上是人数确定的诉讼。而在美国，集团诉讼中权利人如果在法院公告期间内没有明确向法院申明退出该集团，那么就视为参加了该诉讼，不必 ...
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》（国资办发［１９９３］１２号）的有关规定，国家国有资产管理局和中国证券监督管理委员会对１９９４年度具有证券业务评估资格的资产评估机构进行了联合检查，确认中发国际资产评估公司等９７家资产评估机构具有证券业务评估资格，并向社会公告。该９７家资产评估机构名单如下：中发国际资产评估公司珠海市资产评估 ...
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规章（1）条第二条本规则所指可转换公司债券是指发行人经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，依照法定程序发行， 在一定期间内依据约定的条件可以 证监会关于公开发行可转换公司债券的批复文件：2.募集说明书；3.可转换公司债券发行公告。第六条主承销商或发行人应在发行日前二至五个交易日内，将可 ...
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。 1.2企业申请其所发行的企业债券在深圳证券交易所（以下简称'本所'）上市交易应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称'证监会'）核准。1.3本所依据 上市推荐书； 5、企业章程； 6、企业营业执照； 7、企业债券募集办法、发行公告、发行总结报告及承销协议； 8、债券资信评级报告； 9、债券募集资金 ...
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保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（2 事项进展情况，并说明其影响和解决方案。公司已在临时公告披露过的信息，可直接注明刊登的中国证监会指定报刊名称及日期，无需重复披露。第十三条 公司 ...
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各省、 自治区、直辖市财政厅(局)，深圳市财政局：根据财政部、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》(以下简称《管理规定》)、《注册会计师、会计师事务所证券、期货相关 ...
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，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”的规定，构成《股票条例》第七十四条第(八)项所 ，超比例部分如有盈利予以没收。光大证券应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001 ...
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应当自该事实发生之日起三个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”的规定，构成《股票条例》第七十四条第(八)项所 。国泰北京应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。国泰 ...
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