违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反定向资产管理合同的，应当立即要求证券公司改正；未能改正或者造成客户委托资产损失的，资产托管机构应当及时通知客户， 协会报告。第三十一条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有 ...
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美、英等国的做法，中国证监会在2001年发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求所有上市公司都应设立独立董事。考虑到我国上市 董事会,通过选派董事占据了董事会的多数甚至全部席位,然后再通过董事会选聘高管人员负责公司经营。这就使得董事会、经营层完全成为控股股东的代言人,代表控股股东一方的 ...
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独立性的问题也没有得到很好解决。2001年底发生的安然事件就是一个例证。安然公司17名董事中有15名为独立董事，包括美国奥林匹克运动委员会秘书长，美国商品 ，很多独立董事也并没有起到制度设计初衷的作用，许多上市公司聘请独立董事仅仅是为了满足证监会部门规章的要求。 新《公司法》对原有监事会制度虽进行了较 ...
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的成文法规则。[1]在美国，股东账簿记录查阅权的渊源主要来自两个方面，关于公司的成文法和普通法。[2] 一、权利主体的资格 账簿查阅制度，直接保护的是股东 。美国证券法发展历程表明，对上市公司实行强制性信息披露是一种更为有效率的做法，而对公司账簿查阅记录则实行相对的限制。这就要求股东在查阅一些文件时要 ...
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其格式、内容、时间等必然会有明确的规定，其中要求上市公司所公开的信息必须真实、可信，这是对上市公司信息公开制度所有法律强制性规定的核心。如果上市 规模的限制，使得诸多的股份有限公司千军万马挤独木桥。因此，许多股份有限公司为了能够上市，一方面花费大量的人力、物力乃至财力，不惜代价的进行公关；另一方面又与 ...
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相关股东在增持计划实施期限内，拟提前终止增持计划的，也应当比照前款要求，通知上市公司及时履行信息披露义务。第九条相关股东在下列期间不得增持上市公司股份 》第二章规定比例且未达到30%的，应当按规定及时履行信息披露义务。上述投资者拥有该公司控制权的，披露和实施股份增持计划时，应当遵守本指引第五条和第九条 ...
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部门审批；如果收购方属于外资，还需要经商务部审批等等，具体如下： 1、壳公司发生重大资产重组，需要经中国证监会审核 2008年4月16日，中国证监会发布了《 发行股票的行为，即属于非公开发行股票的情形，应符合《上市公司证券发行管理办法》第三章的要求，并经中国证监会发行审核委员会的审核，需要满足的主要 ...
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采取措施纠正、完善。三、严格执行业务隔离要求证券公司应严格执行保荐业务与直接投资业务相互隔离的规定，凡担任拟上市企业的辅导机构、财务顾问、保荐机构或 增加直接投资项目信息披露内容目前，对于企业首次公开发行股票之前入股的股东，证券公司发行保荐工作报告中主要披露股东的投资时点、持股比例等情况。对于证券公司 ...
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的高度集中的股权结构，不少控股股东尚未养成慎独自律的行为习惯，控股股东滥用上市公司人格欺诈债权人、悬空债权人的现象此起彼伏。笔者认为，倘若恶意股东滥用了上市 公司人格制度？ 否。代位权制度的实质在于授权债权人直接以自己的名义要求债务人的债务人（次债务人）对债权人承担债务清偿责任。但我国《合同法》第73 ...
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少；监事会主席也由财政部长推荐，副主席由员工代表担任，且所有员工代表由公司协商推选，但需报财政部审核。[26]意大利民法典第2449条、2450条规定：如果 董事。见虞政平编译，见前注[18]，页435。 [29]该法案不仅要求全部上市公司均须设立审计委员会，而且该委员会完全应由独立董事所组成；同时还 ...
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