建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求 的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第三十 ...
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； （四）股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明； （五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务 50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易； （五）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。第十四条 ...
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存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； (六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施 因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。关联法规：国务院行政法规（1）条第八条期货公司申请金融期货交易结算 ...
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少于１００万元。第六条凡申请从事证券相关业务许可证的事务所须向财政部和中国证监会提交下列资料：１．《会计师事务所从事证券相关业务许可证申请表》；２．至少８ 和中国证监会报送上一年度从事证券审计业务的情况、专业人员的培训情况以及人员变动情况等资料。关联法规：全国人大法律（1）条第十条公开发行与交易股票的 ...
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本办法所称境外期货业务是指境内企业从事境外期货交易所上市标准化合约交易的经营活动。第四条中国证监会依照本办法对境外期货业务实行监督管理。第二章境外期货业务 人民共和国外汇管理条例》进行处罚，构成犯罪的，依法追究有关机构和责任人刑事责任。关联法规：国务院行政法规（1）条第四十九条对严重违法或涉嫌严重违法 ...
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2000年完成的过户行为仅是完成名义上的转换，双方并没有对系争法人股所有权进行交易、买卖的合意；4．关于核准上海九百 2000年度利润分配及资本公积金转赠股本的 变动的情况必须以具有公示效力的登记为据。申银万国称其为了规避证监会有关规定而通过关联企业国宏公司隐名持有股权，并要求确认已登记在国宏公司名下 ...
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发行结束之日起三十六个月内不得上市交易。上市公司非公开发行股票将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。第十七条 上市公司非 召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系。第四十五条 股东大会通过本次发行议案 ...
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对于证券仍在公开交易的，自操纵行为确定后的正式公开日起第60个交易日为基准日。之所以建议以正式公开日作为基准日的判定标准，其一是因为中国证监会或其他行政机关 存在因果关系，如可通过如下事实证明：(A)投资者所投资的是与操纵行为直接关联的证券；(B)投资者在操纵行为实施日及以后，至操纵行为揭露日或者更正 ...
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）财务报告，（６）公司在报告年度内发生的重大事件及其披露情况要览，（７）关联企业，（８）有关本公司的参考信息；３、备查文件。（四）公司对本准则 完成后，公司应立即将年度报告十份报送中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和其股票挂牌交易的证券交易所。在召开年度股东会之前至少二十个工作日，公司应将不 ...
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渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条基金管理公司在 的其他长期性或高风险资产3．负债总额(不包括客户存放的交易结算金)不得超过净资产的8倍；4．达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。 ...
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