内部人员提供交易信息 -全站搜索

中华人民共和国反洗钱法

依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反 ...

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国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知

披露程序中的职责和作用。公司董事、监事和高级管理人员不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段，规避关联交易决策程序和信息披露要求。对因非公允关联监管条例，积极推进相关法律的修改，为广大投资者维护自身权益和上市公司规范运作提供法律保障。要进一步加强上市公司监管制度建设，建立累积投票制度和征集投票权制度 ...

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可转换公司债券持有人权利保护研究

这就需要在具体的实践中不断完善。实际上在很多情况下，虚假的信息披露不仅仅要由公司内部相关责任人员负责，而且承担评估及审计的中介机构也要承担责任。实践中 Securities,1955,p2。 1 马忠智、吕益民：《可转换公司债券发行与交易事务》人民出版社1996年版，第16页。 2 于绪刚、郑琰：《 ...

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证券公司治理准则

保证披露信息的真实、准确、完整。证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括：（一）薪酬管理的基本制度及决策程序；（二）年度薪酬总额界定的关联方和关联方交易。（四）经营管理的主要负责人，是指公司总经理，或者行使总经理职权的管理委员会、执行委员会等机构的负责人。（五）内部董事，是指在 ...

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证券公司治理准则

保证披露信息的真实、准确、完整。证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括：（一）薪酬管理的基本制度及决策程序；（二）年度薪酬总额界定的关联方和关联方交易。（四）经营管理的主要负责人，是指公司总经理，或者行使总经理职权的管理委员会、执行委员会等机构的负责人。（五）内部董事，是指在 ...

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小议混业经营趋势下我国对金融风险的防范

在集团内部进行不正当的内部交易，有可能会损害普通公众客户以及企业客户的利益，从长远发展角度分析也不利于集团本身。比如信息提供的公正性风险，在金融控股公司中具备从事金融业务所必须的知识和经验，必须有良好的社会声誉；德国对高管人员的要求是必须具备必要的专业资格，专业负责经理的人数必须在 2 人以上等等。 ...

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论我国上市公司独立董事制度的完善

职权使得独立董事在监控大股东（尤其控股股东）的行为、公司及其关联企业的交易、高级管理人员（主要指董事及经理）的经营决策等方面能够发挥重要作用。而从《公司法，他们往往难以了解公司的日常运作情况，在做出重大决策时所依赖的多是高级管理层提供的信息，通过高管层的眼睛看世界，再由他们行使对高管层的监管职能， ...

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论反贪查账的技巧

年11月30日购买某上市公司股票5000万元，相应的会计记录为：借：交易性金融资产5000万元贷：银行存款5000；根据上市公司的股利分配方案，08年审计工作底稿是获取会计信息存在制度上的障碍，实务中应注意采取适当的方式进行。 (4)举报人或内部知情人秘密提供。初查中，办案人员可通过举报人或可靠的 ...

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试论我国刑法典目前应规定的几种证券犯罪

公告书、公司报告、法律意见书等各种文件、报告和说明书中隐瞒事实真相，提供虚假信息，诱使投资者从事某种证券交易的行为等行为人都必须以作为的方式完成。在特殊情况下，下，非内幕人员比内幕人员的刑事责任相对要轻。此外，法人可构成本罪的主体，如证券经营机构在经营证券业务过程中，掌握大量的内部信息，一旦利用其 ...

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对我国基金公司法定治理结构的批判与反思

的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。此外，该法第因此，可以说，这样一种结构范式就为内部控制人之出现提供了事实上的土壤。其三是信息不对称现象也加剧了内部治理结构失灵的风险。准确、真实、完整且 ...

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