是需要上市公司完全披露影响投资者投资抉择的重要信息。这样，投资者才能更好地保护自己的利益。”（3）保护中小股东、债权人利益原则。中小投资者是证券市场的 标准”（testsoffairness）。一般认为，主观心态如何并非居次规则的要件，即使控制公司是善意的，也不妨碍居次规则的成立。居次规则的标准必须是 ...
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到因果关系问题，也会涉及到过错问题。我国证券法对不实信息披露义务人实行过错推定的归责原则，此类证券侵权责任中因果关系的认定是理论和实践上困惑的难题 股东的比较直接的经营管理权，不可能亲自一一查阅公司的财务账册等资料。证券信息公开披露制度就是最大可能地弥补投资者信息不对称的不足，求得平衡。据此，法律自然 ...
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，并获本所确认。第五条上市开放式基金的基金管理人应当委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理基金份额的登记结算业务。基金募集期内 管理人出具《上市通知书》。第十条《上市交易公告书》披露的有关事宜按照中国证监会发布的《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号--〈上市交易公告书的内容与 ...
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债券上市申请 3.1发行人申请债券上市前应完成下列准备工作：（一）聘请具有证券从业资格的会计师事务所对企业最近3个完整会计年度财务报表进行审计，且最近财务 内，向证监会和本所提交至少记载以下内容的年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布：发行人概况；发行人经具有证券业从业资格的注册会计师审计的 ...
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基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；（七）中国证监会认定的其他人员 公司采用欺骗或者其他不正当手段获准发行证券或获准证券上市交易的；（二）公司不履行信息披露义务或在信息披露时有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的行为， ...
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在人员、资产、财务方面全面分开。控股股东要依法行使出资人权利，不得侵犯上市公司享有的由全体股东出资形成的法人财产权。控股股东或实际控制人不得利用控制权 董事制度及信息披露相关规则，规范上市公司运作。要落实和完善监管责任制，不断改进监管方式和监管手段，完善上市公司风险监控体系。进一步健全证券监督管理机构 ...
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计划；(三)法律意见书；(四)聘请独立财务顾问的，独立财务顾问报告；(五)上市公司实行股权激励计划依照规定需要取得有关部门批准的，有关批复文件；(六)中国证监会 十八条股权激励计划经股东大会审议通过后，上市公司应当持相关文件到证券交易所办理信息披露事宜，到证券登记结算机构办理有关登记结算事宜。第三十九 ...
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公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。 第二节 监事会的构成和议事规则第六十四条 监事应具有 应保证使用者能够通过经济、便捷的方式(如互联网)获得信息。 第九十条 上市公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股东， ...
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行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司股份变动信息披露管理暂行办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律、 董事会报告签署日期。第十八条 董事会报告扉页应当刊登董事会如下声明：(一)本公司全体董事确信本报告书不存在任何虚假陈述、重大遗漏或者误导性陈述，并对其 ...
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关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发(2004)3号)，提高上市公司质量，是摆在我们面前的一项十分重要而紧迫的任务。地方各级人民政府 董事制度及信息披露相关规则，规范上市公司运作。要落实和完善监管责任制，不断改进监管方式和监管手段，完善上市公司风险监控体系。进一步健全证券监督管理机构 ...
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