深圳、上海证券交易所：为规范协议转让上市公司股份的行为，支持有实力的企业对上市公司依法进行控股收购，防范和化解相关风险，现就交易所在审查上市公司主要股东变更应当改进和加强的若干事项通知如下：一、交易所在根据《上市规则》特别指导第一号对３０％以下股权转让的审查中，对受让方在受让后直接或者间接持有股份 ...
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农业部：按照《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》的有关规定，经我会会同国家发展计划委员会、国家经贸委审查，并报经国务院同意，确定黑龙江北大荒农业股份有限公司（筹）为境外上市的预选企业。请通过该公司按照境内外有关法规要求，认真做好准备工作。待条件成熟时，向我会报送境外发行上市的有关 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府，国务院各有关部门：为了进一步推进证券市场的规范化建设，维护证券市场公开、公平、公正的原则，经国务院批准，停止发行公司职工股。现就有关问题通知如下：（一）自本通知下发之日起，股份有限公司公开发行股票一律不再发行公司职工股。目前尚未发行的，一律停止发行。（二） ...
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上海、深圳证券交易所：为了贯彻《证券法》及相关法律、法规的规定，保证证券结算系统的正常运行，现就证券交易所加强会员结算风险管理若干问题通知如下：一、建立、完善最低结算备付金（即结算头寸）制度，要求会员资金结算帐户的余额不得低于最低结算备付金标准。会员缴付的最低结算备付金不足时，应要求其在次日补足。 ...
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各上市公司、具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所：现将修订后的《前次募集资金使用情况专项报告指引》印发给你们，请遵照执行。附件：前次募集资金使用情况专项报告指引二○○一年四月十日前次募集资金使用情况专项报告指引前次募集资金使用情况专项报告（以下简称＂专项报告＂）是上市公司新股发行申报材料的 ...
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各上市公司、拟首次发行股票并上市的公司：2000年年末及2001年初，财政部相继发布了《关于印发〈企业会计准则－无形资产〉等8项准则的通知》（财会[2001]7号）、《关于印发〈企业会计制度〉的通知》（财会[2000]25号）和《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》（财会 ...
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近来个别派出机构与当地政府有关部门联合发文，规定外地会计师事务所到该地执业须经批准，而且每一笔业务都必须单独报批。这种体现地区封锁的规定与发展全国统一证券市场的政策极不相称，也不符合市场的原则，应予纠正制止，各派出机构要依照法律法规，加强对证券公司、执行证券业务的会计师事务所、评估机构和律师事务所 ...
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国信证券有限公司：经查，你公司１９９８年存在挪用客户保证金用于配股余额包销和自营业务的行为。该行为构成了《股票发行与交易管理暂行条例》第七十一条第（六）款所述的违法行为。鉴于你公司挪用客户保证金的问题已在当年及时纠正。经研究决定，对你公司负有领导责任的总裁胡关金予以通报批评。２０００年１月５日...
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各基金管理公司：为进一步加强证券投资基金（以下简称“基金”）监管，促进证券市场规范发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定，现就基金参与股票发行申购的有关问题通知如下：一、基金管理公司应当以取信于市场，取信于社会投资公众为宗旨，遵循诚实信用原则，按照基金契约的规定，运用基金资产参与股票 ...
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广州证券监管办公室、南京证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》和《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）的有关规定，我会对你们初审合格后上报的屈正哲等6人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核n经审核，对屈正哲等6人的高级 ...
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