董事会秘书等相关人员职责。制定自愿性和简明化的信息披露规则。提高市场透明度。对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体要及时履行报告、 计票。单独计票结果应当及时公开披露，并报送证券监管部门。保障中小投资者依法行使权利。健全利益冲突回避、杜绝同业竞争和关联交易公平处理制度。上市公司控股股东 ...
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之前 的3天内，在中国证监会指定的上市公司信息披露指定报刊上刊登上市公告书，井将公告书备置于公司所在地、挂牌交易的证券交易所、有关证券经营机构及其网 点，就 及持有本公司股票的情况;?6、发行人与控股公司或被控股公司之间的关联关系和关联交易;?7、股权结构以及前10名股东的名单与持股数量;?8、公司近 ...
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体现在规范的约束和限 制程度更严格方面。主要涉及: 企业信息披露风险、内幕交易风险、关联交易风险、股权管理风险、信用风险、入市退市风险、中介 控制权的转移或丧失风险。 (十) 股票、股份回购风险 主要涉及上市公司股票可以自由交易，作为企业, 可以在法律的框架内进行股份回购、股票收购等运作, 以谋取盈利 ...
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管职务，属外部董事范畴；又不与公司存在实质利害关系，故不同于关联董事。 美国传统公司治理结构中并不存在独立董事制度。最早引入独立董事制度 董事制度的直接导火索是1990年冬、1991年春广大投资者高度怀疑英国公司财务信息披露的真实性以及董事会对公司管理层的有效控制。波力派克(Polly Peck)、埃 ...
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两者不是绝对排斥的概念，兼容是互用的前提，系统不兼容的结果是信息无法交换，因而不具有互用性。如无特别说明，本文的互用性与 ，也包括单边的方法和合作的方法（见下图）。 单边设计 强制标准 反向工程 信息披露 知识产权许可 消费者透明度 技术合作 公共采购 开放标准行动 合作框架 合作方法 单边方法 图1 ...
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而这是正常的投资者所力图避免的。 此外，挤榨的判定还要考虑相关市场的关联程度，例如期货市场与现货市场的相关度，现金合同和远期合同的相关度等等。 2、 证券交易行为相联结的纽带。如果无法证明信息披露主体虚假信息披露的目的是为了影响证券交易，那么FSA只能以虚假陈述来处罚信息披露主体，而不能追究其市场操纵 ...
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招股书公布日和最终IPO日之间，要出售股票的股东可以根据SEC（美国证券交易委员会）的规定填写补充表格S-1/A，调整他们计划在IPO中出售的股票 监管理念值得我国学习，即SEC本身并不直接阻止某些证券的发行，但通过详细的信息披露可以让投资者自己选择不去购买这些垃圾。换言之，SEC并不替投资者作出决策 ...
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身份证号码、住址、就业状况、学历、职称、从业资格、婚姻状况等；（二） 交易信息。包括个人与金融机构发生信贷关系形成的履约记录；个人与其他机构或个人发生 劳动合同、安全生产违章（包括交通违法）、恶意逃废银行债务、上市公司违规担保、关联交易、部分高管人员失信、部分党员干部和名人富人违法生育等突出问题。第二 ...
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而这是正常的投资者所力图避免的。 此外，挤榨的判定还要考虑相关市场的关联程度，例如期货市场与现货市场的相关度，现金合同和远期合同的相关度等等。 2、 证券交易行为相联结的纽带。如果无法证明信息披露主体虚假信息披露的目的是为了影响证券交易，那么FSA只能以虚假陈述来处罚信息披露主体，而不能追究其市场操纵 ...
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市场有序、合理、健康地发展。 证券市场虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件即上市公司发生的、可能对上市公司 的，人民法院应当认定它们之间具有因果关系：（１）投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；（２）投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前 ...
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