》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》以及证监会、国资委、财政部、人民银行、商务部《 、冻结情况的说明；(三)非流通股股东关于其持有公司股份的数量、比例及相互之间关联关系的说明；(四)非流通股股东、持有公司股份总数百分之五以上的非流通股 ...
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承担责任。四、引言的结束段应载入下列文字：“本律师根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十八条和第三十五条的要求，按照律师行业公认 本法律意见书的内容与格式。 (三)法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)申请向股东配售发行股份所必备的文件之一。 (四)律师可以根据实际情况，对本 ...
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人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理暂行条例》的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院行政法规（ 事项进行接收和办理的工作过程。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门，负责指导督办系统的信访 ...
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办法所称境外期货业务是指境内企业从事境外期货交易所上市标准化合约交易的经营活动。第四条 中国证监会依照本办法对境外期货业务实行监督管理。第二章 境外期货业务 共和国外汇管理条例》进行处罚，构成犯罪的，依法追究有关机构和责任人刑事责任。关联法规：国务院行政法规（1）条第四十九条 对严重违法或涉嫌严重违法 ...
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）财务报告，（６）公司在报告年度内发生的重大事件及其披露情况要览，（７）关联企业，（８）有关本公司的参考信息；３、备查文件。（四）公司对本准则 完成后，公司应立即将年度报告十份报送中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和其股票挂牌交易的证券交易所。在召开年度股东会之前至少二十个工作日，公司应将不 ...
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证券交易所：为保证证券从业律师按照规范化的要求为股份有限公司公开发行股票及其上市交易提供法律服务，我们制定了《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第 律师工作报告。（三）法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。律师工作报告随申报材料上报 ...
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采用任何行为或散布虚假信息以改变公司的价值或股票价格。[③] 短线操纵无疑属于交易型操纵的范畴，操纵者仅通过二级市场的买卖行为影响股价，本身并不直接发布 ，或终止与客户的证券交易委托代理关系。 由于券商与投资者之间可能存在利益关联，因此券商对投资者的契约监督还必须受到交易所和证监会的外部监管。如可以 ...
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（四）中国证监会、协会要求披露的其它信息或基金评价机构认为需要披露的相关信息。第二十一条 基金评价机构与基金管理公司或基金销售机构存在下列关联关系的，应 咨询服务或销售信息产品且获得收入？5、公司是否为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单元？6、公司是否有评价人员担任基金管理公司职务？7、公司是否 ...
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风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 期货公司未在限期内报送或者补充 风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条采取监管措施。关联法规：国务院行政法规（1）条 ...
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：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准； (二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度； (三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司 、人员、经营场所与期货公司分开隔离；(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。关联法规：国务院行政法规（1）条第五章附则第三十三 ...
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