证券公司信息披露 -全站搜索

关于证券内幕交易民事赔偿责任研究

对公司股东所负的信托义务中推绎出公司内幕人员在从事有关公司的证券交易时负有向交易对方即公司股东主动披露一切重要事实的积极义务，违反这种义务而从事证券、监事、经理及高级管理人员，证券公司、证券监管机构、中介机构、证券交易结算机构和证券服务机构的有关人员；另一类是非法获得内幕信息的其他人员，主要是指内幕 ...

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上市公司治理准则

问题，就提醒我们要尽快解决这一问题。而提升上市公司质量，主要是依靠公司治理结构的完善。是证券市场对外开放，迎接WTO挑战和进入国际资本市场融资的的监督作用;建立健全绩效评价与激励约束机制;保障利益相关者的合法权利;强化信息披露，增加公司透明度。对这六部分内容主要阐述如下：平等对待所有股东，保护股东 ...

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离岸公司并购国内企业的法律分析

的目的（注：马栋巍：《外商投资企业在岸并购法律实务初探》，《上海证券报》2003年2月25日。）。这种方式使得外商可以完全避免适用我国较为严格的信息披露义务我国《证券法》第41条和第79条规定了股东的信息披露义务，即持有股份有限公司或上市公司已发行股份5%的股东应当在规定的期限内向有关机关提供报告。 ...

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论信息失灵与经济法

予以实施。只有进行充分、准确、及时的信息披露，投资者和潜在的投资者才会有投资的安全感，才会进行投资，从而促进证券市场的稳定。研究成果表明，会计制度健全 .77.）实践中的案例如1978年美国菲尼克斯市决定把该市的垃圾收集工作承包给私营公司经营，市政工程部门面临着与之竞争。在三次投标都失败的情形下，为了 ...

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证券发行上市保荐制度的法律分析

风险防范责任，并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的股票承销商。现今保荐人制度主要在西方主要证券市场使用，大多作为创业版），资格标准由交易所制定或在特殊情况下专门知会有关的申请人[4]. 香港证券市场的保荐人的组织形式必须是有限公司[5].香港联交所依据一定条件设立了一份符合 ...

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离岸公司并购国内企业的法律分析

的目的（注：马栋巍：《外商投资企业在岸并购法律实务初探》，《上海证券报》2003年2月25日。）。这种方式使得外商可以完全避免适用我国较为严格信息披露义务我国《证券法》第41条和第79条规定了股东的信息披露义务，即持有股份有限公司或上市公司已发行股份5%的股东应当在规定的期限内向有关机关提供报告。 ...

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证券市场短线操纵的界定与规制法律难点分析

的联合运作，如短线操纵的行为人同时也在市场上发布虚假信息，甚至与上市公司勾结，以不真实的信息披露误导投资者。在更为复杂的情况下，还可能出现短线操纵者道义劝说对象可适当扩张，除向违法行为人进行训诫警示外，还可以对疏于管理的证券公司或营业部采取道义劝说手段；道义劝说必须有时间和程度底限，道义劝说一般针对 ...

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私募证券投资基金法律监管探析

中出现监管不一致。例如，同为集合资金信托业务《信托公司集合资金信托计划管理办法》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》对投资者人数限制和运营管理要求基金管理章程或者基金管理信托合同中必须包含基金信息通报的周期、时间以及通报方式。详细的信息披露问题可以参照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号文件 ...

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中投：主权财富基金的控股公司路径

的资本充足率要求及不达标时的措施、对控股公司内风险暴露和集中的监控、执法行动）;(3)倡导推广最佳做法、强化信息披露，就此美联储有详尽的规定。[57] 由于中央汇金控股多家商业银行，在中国国内亦投资于建银投资、银河证券、申银万国、国泰君安等证券公司，2008年6月中美第四次战略经济对话时，美方曾提出 ...

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关于证券内幕交易民事赔偿责任研究

对公司股东所负的信托义务中推绎出公司内幕人员在从事有关公司的证券交易时负有向交易对方即公司股东主动披露一切重要事实的积极义务，违反这种义务而从事证券、监事、经理及高级管理人员，证券公司、证券监管机构、中介机构、证券交易结算机构和证券服务机构的有关人员；另一类是非法获得内幕信息的其他人员，主要是指内幕 ...

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