期货投资咨询业务资格审核中有关问题的答复》(信息部[1998]4号)第三条“在证券、期货投资咨询从业资格考试未进行之前，只有目前在咨询机构中任职的专职咨询人员可以 通报批评；扬睿娟需于7月20日前辞去现有工作并正式调入深圳珞珈，未调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销杨睿娟本人的证券投资 ...
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期货投资咨询业务资格审核中有关问题的答复》(信息部[1998]4号)第三条“在证券、期货投资咨询从业资格考试末进行之前，只有目前在咨询机构中任职的专职咨询人员可以 通报批评；倪浩嫣需于7月20日前辞去现有工作并正式调入山东创世，末调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销倪浩嫣本人的证券投资 ...
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认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人 (八)未能履行募集说明书的约定；(九)担保人或担保物发生重大变化；(十)债券被证券交易所暂停交易、终止上市；(十一)中国证监会规定的其他情形。第三十九 ...
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明确约定，投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。律师应当针对债券的特点，重点对债券的发行 ...
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并不得从投资者处直接或间接收取任何费用，也不得通过手续费分成、客户利润分成方式从证券经营机构及营业部获取咨询业务收入。（四）受聘的咨询机构及人员在服务时，不得 原则，追究法人单位及领导人责任。对情节严重的，我会将在三年内不受理该机构证券投资咨询业务资格的申请；已取得资格的予以撤销。１９９９年９月２１日...
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总则１．１为规范股票上市行为和上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 高级管理人员的辞职书及董事会出具的离职证明。３．６．１上市公司申请其向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向本所提交以下文件：（一 ...
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决议或董事、监事、高级管理人员的辞职书以及董事会出具的离职证明。第六节向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市３．６．１上市公司申请其向证券 存在任何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司的董事。声 ...
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台财保字第0930750680号令修正发布名称及全文18条；并自发布日施行(原名称：投资型保险商品管理规则) 第1条 本办法依保险法(以下简称本法)第一百四十六条 机关认可之信用评等机构评等达一定等级以上。 第13条 投资型保险之投资标的为证券投资信托基金受益凭证者，其为国内基金管理机构发行或经理者， ...
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财字第0930027322号令修正发布第4、10、14条条文 第4条 境外华侨及外国人投资国内证券，其投资范围，以下列为限： 一、上市、上柜公司及兴柜股票公司发行或私募之股票、债券换股权利证书及台湾存托凭证。 二、证券投资信托基金受益凭证。 三、政府债券、金融债券、普通公司债、转换公司债及附 ...
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和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;编制中期和年度基金报告等事项的机构 2、私募和公募(按资金募集方式和来源划分) 公募基金是以公开发行证券募集资金方式设立的资金;私募基金是以非公开发行方式募集资金所设立的基金 ...
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