规定的申报材料外，还应当提交下列文件： （一）中国证监会核准的证券投资咨询业务许可证复印件； （二）从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历 证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法 ...
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放投资顾问有限公司（以下简称北京首放）是一家具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，汪建中是该公司的大股东，兼执行董事、经理。被告人汪建 ，其认定意见具有专业性，应当具有权威性，既然证监会已认定抢帽子交易行为属于操纵证券市场的行为，刑法没有必要另辟蹊径，否则有违法制统一。对此，笔者认为，证监会认定 ...
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时间为1999年12月3日。同日，朗润公司用初始密码'888888'购买了现代投资、宝钢股份、威孚高科三只股票。2001年2月12日上午10:20－ )。朗润公司没有在本院指定的期间内举证证明自身是经中国证券监督管理委员会许可的从事证券投资咨询业务的机构。上述事实，有资产托管合同、江苏省高级人民法院( ...
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条规定的申报材料外，还应当提交下列文件：（一）中国证监会核准的证券投资咨询业务许可证复印件；（二）从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的 证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法 ...
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（国发〔2004〕20号） 国家发展改革委 国务院相关行业主管部门或省级人民政府投资主管部门 3 在沿海新建年吞吐能力200万吨至500万吨煤炭、铁矿石、 业务范围审批：增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销的审批 《中华人民共和国 ...
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年世界经济大危机和1997-1998年东南亚经济危机就是明显的例证。因此，政府对证券市场必须实行调控和监管。但政府监管也有一定的局限性，如果自律组织残缺不全 还本付息和红利支付业务，还包括证券代保管、证券贴现和证券抵押贷款、证券投资咨询等业务。由于证券业务的综合性，不可避免地产生利益冲突和内幕交易问题 ...
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，推动金融业快速健康发展。发挥金融同业协会的规范自律作用。进一步加强我省银行、证券期货、保险同业协会建设，增强行业组织自律能力，充分发挥行业协会在自我约束、 和水平。进一步加强会计、审计、律师、资产评估等中介机构建设，完善和发展证券投资咨询、保险经纪、代理、专业理财服务等机构，着力培育和完善运行高效、 ...
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期货经营机构和上市公司落实投资者教育，防范市场风险工作情况进行专项现场检查。证券公司专项检查的主要内容包括投资者开户记录的真实性、完备性、对客户风险揭示 销售机构风险揭示档案建立健全情况和发放《基金投资者教育手册》的情况。证券投资咨询机构专项检查主要内容是其开展业务合规性的情况。期货经营机构专项检查的 ...
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机构内设各业务部门的正、副经理人员； 9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员； 10.各类证券中介机构的电脑管理人员； 11.证监会认为需要 相关的工作经历； 6.按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其他学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试 ...
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不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但 良好的职业道德；(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五 ...
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