证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。关联法规：全国人大法律（1）条第三章 证券账户的管理第十七条 全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施；(二)提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可；对直接负责的 ...
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基金；(八)将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；(九)从事证券信用交易；(十)以基金资产进行房地产投资；(十一)从事可能使基金资产承担无限责任的 基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；(十三)中国证监会规定禁止从事的其他行为。关联法规：国务院部委规章（9）条第三十五条 开放式基金 ...
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；(三)期货交易厅；(四)期货交易所的非期货经纪公司会员；(五)从事境外期货交易的机构；(六)中国证监会规定的其他机构。第四条 本办法所称期货业从业人员包括：(一)期货 期货交易管理暂行条例》第五十七条、第五十九条处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第三十三条 本办法第三条第(三)、(四)、(五)、 ...
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名称和地址；(二)该中介机构与本次要约收购无关联关系的说明；(三)独立意见。第五节 重大合同和交易事项第二十七条 报告人董事会应当披露被收购公司 (二)任何对被收购公司股东是否接受要约的决定有重大影响的信息；(三)中国证监会或者证券交易所依法要求披露的其他信息。第三十条 被收购公司董事会董事会全体成员 ...
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、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产 人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关 ...
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董事看作是基金股东利益的代表，并充当基金股东利益守护者，对基金投资顾问及其关联人士实行监督和制衡本身并没有错。正如SEC的主席 Levitt所说，可以用一个 如前一段时间中国证监会已经公布了对违规基金管理公司的调查报告，4家基金管理公司也或多或少承认在管理基金资产中存在异常交易行为，可托管人在2000 ...
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另外，资本的证券化也使得公司收购活动可以越过目标公司经营层而直接同公司股东进行交易，证券市场的日益规范与完善也为活跃公司收购活动起到不可或缺的作用。所谓上市 公司在收购中违反了信息公开义务，受到了中国证监会的处罚。 宝延风波的收购主角是宝安上海公司和它的两家关联企业：宝安华阳保健用品公司和深圳龙岗宝灵 ...
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管监控规定的行为，不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的行为，交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关 或者其他关联人提供融资，或者对外担保；违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定；不按照规定向中国证监会履行报告义务或者报送有关文件、资料；交易软件、 ...
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管监控规定的行为，不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的行为，交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关 或者其他关联人提供融资，或者对外担保；违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定；不按照规定向中国证监会履行报告义务或者报送有关文件、资料；交易软件、 ...
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管监控规定的行为，不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的行为，交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关 或者其他关联人提供融资，或者对外担保；违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定；不按照规定向中国证监会履行报告义务或者报送有关文件、资料；交易软件、 ...
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