的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 此外，该法第 因此，可以说，这样一种结构范式就为内部控制人之出现提供了事实上的土壤。 其三是信息不对称现象也加剧了内部治理结构失灵的风险。准确、真实、完整且 ...
//www.110.com/ziliao/article-131302.html -了解详情
的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 此外，该法第 因此，可以说，这样一种结构范式就为内部控制人之出现提供了事实上的土壤。 其三是信息不对称现象也加剧了内部治理结构失灵的风险。准确、真实、完整且 ...
//www.110.com/ziliao/article-127590.html -了解详情
金融单位对反洗钱的重视程度不尽一致，内部培训的力度不等，前台操作的职员责任心、业务素质参差不齐，更使得上报的交易信息数量不等。另外，为了加强国际反洗钱 结算账户需提供的证明文件纷繁复杂。因此，在身份证件和证明文件种类繁多、缺少有效识别手段、与有关部门信息共享机制不健全的情况下，金融机构工作人员难以有效 ...
//www.110.com/ziliao/article-59880.html -了解详情
，且与公司无重大利益关系的独立董事的制度，力图通过独立于公司的外部人员的参与，制衡内部人员的职权，从而改变董事会失灵的局面。根据英美等国的实践表明，在 第七十四条第二款规定，任何单位和个人在股票发行与交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的，可根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取 ...
//www.110.com/ziliao/article-16986.html -了解详情
有各种不同的表现形式，概括说来主要有内幕交易、虚假陈述和操纵市场三种行为。内幕交易也称内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他相关人员，利用职务之便、地位之利和控制关系，取得尚未公开但将对证券价格有重大影响的信息，在该信息公开之前，自己或通过他人买卖证券以从中 ...
//www.110.com/ziliao/article-15404.html -了解详情
职权使得独立董事在监控大股东（尤其控股股东）的行为、公司及其关联企业的交易、高级管理人员（主要指董事及经理）的经营决策等方面能够发挥重要作用。 而从《公司法 他们往往难以了解公司的日常运作情况，在做出重大决策时所依赖的多是高级管理层提供的信息，“通过高管层的眼睛看世界”，再由他们行使对高管层的监管职能 ...
//www.110.com/ziliao/article-14727.html -了解详情
服务，参与决策、监督的如下几种形式：一是上市公司内部法律顾问。上市公司根据需要在本公司中聘用专业人员提供常年法律服务，在美国一般称为“公司法律顾问”。二是 最大化而行动的充分激励：董事受到时间、信息和预算拨款的限制；要使独立董事获得真正的能力，对内部人提交的关联交易决议作出判断，其费用相当大，对公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-11925.html -了解详情
公告书、公司报告、法律意见书等各种文件、报告和说明书中隐瞒事实真相，提供虚假信息，诱使投资者从事某种证券交易的行为等行为人都必须以作为的方式完成。在特殊情况下， 下，非内幕人员比内幕人员的刑事责任相对要轻。此外，法人可构成本罪的主体，如证券经营机构在经营证券业务过程中，掌握大量的内部信息，一旦利用其 ...
//www.110.com/ziliao/article-7263.html -了解详情
专有技术等特许权，以及工业品外观设计或实用新型等工业产权的所有权转让和使用权的提供业务；（三）融通资金，包括各类长短期资金拆借和担保以及各类计息预付款和 关系的年度变化情况；3．与企业发生交易的关联方信息，包括关联企业的名称、法定代表人、董事和经理等高级管理人员构成情况、注册地址及实际经营地址， ...
//www.110.com/fagui/law_358713.html -了解详情
应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。第二十八条证券公司被依法撤销证券资产管理业务许可的，定向资产管理 采取下列监管措施：（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记 ...
//www.110.com/fagui/law_348140.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务