制定了全民所有制工业企业法、城镇集体企业暂行条例、农村集体企业暂行条例以及为特别公司商业银行的运营制定的商业银行法。这些都是规范市场经营主体的法律。不同的企业 ，为资本市场的发展和创新留下必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务和法律责任。 ...
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下， 监管当局不得不要求银行提供信用的风险管理程序， 以补充和替代对资产负债表的披露要求。随着21 世纪的来临， 监管当局对金融业安全与健康的评价将更加 的一些事情看（如银广夏财务造假事件） ， 如果上市公司没有完善的法人治理结构， 证券公司、会计师事务所等中介机构没有行业行为的自律， 没有市场机制的 ...
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公司都购买了董事及高级管理者责任保险，其中科技、生化和银行类公司的董事及高级管理者购买率更是高达100％。[10]当然，由于保费不菲（1983年，美国投保 要件的规定，大大限制了投资者从职业责任保险中受益的可能性。投资者向上市公司、证券公司、会计师事务所等组织或在其中任职的有关任自然人提出的赔偿请求若 ...
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尔、浦发银行、深发展、宏源信托、鞍山信托、陕国投等等纷纷宣布投资参股证券公司，数额从数百万到数亿元人民币不等。鉴于上市公司与券商是证券市场 引入“中国墙（ChineseWall）”制度《证券法》第132条规定了综合类券商必须将经纪业务与自营业务实行业务、人员、财务帐户的分离，不得混合操作，在信息隔离上 ...
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一个经济范畴，是人们在经济活动中发生的一种借贷行为①。面对现代社会的信用已向专业化的银行、信贷机构和其他机构拓宽的现实，金融界人士则认为信用就是银行 上市公司为了使其股票在发行后有较高的价格，就与有的证券公司勾结，对上市的相关事宜进行包装甚至进行“伪装”，弄虚作假，欺诈投资者。1997年爆发的令证券 ...
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起到十分重要的作用。如在美国和香港等一些收购活动中，不少证券商与商业银行，包括一些上市公司与集团，为收购的一方提供帮助，成为其合作伙伴。同样，在上次“宝 ，并与董事长反目。在此关键时刻，作为国内最大的证券公司之一-“君安证券”公司登场入驻，先后持流通股15%，成为无法抗争的第一大股东。于是一场达股东之 ...
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。“一股独大”就意味着国家不得不为上市操心。 本文认为，从长远来看，在健全公司与证券法律制度的同时，逐步地减持国有股才是正确的出路。在目前的情况下， 权的例子时有发生。例如，支配股东或支配企业指使其从属企业为自己或其他关联企业的银行货款提供担保，、币企业的局外股东常常不知情。 统计数据：按中国经营报的 ...
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。但考虑到恶意投资者可能利用封闭式基金高折价的特点，购入10％的份额，同时与其他关联方共同持有30％的份额而启动持有人大会，把基金转为开放式，然后按照基金 做”的角度，如果立法不放行，基金公司向银行短期融资，似乎并不可期。但至少，如果这次立法没有对此做出禁止性规定，证券监管部门就有可能在严格限制条件（ ...
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小，这在一定程度上既限制了公司规模和业务规模，也影响了公司的资信水准。与银行、证券、保险相比，信托投资公司的注册资本规模明显较小，还有 央行的指导利率及上下浮动范围确定贷款利率、②双方协议确定交易价格、③双方通过参照证券市场的成交价格来协商确定交易价格、④根据资产账面价值进行交易、⑤根据委托人指定价格 ...
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监督管理委员会批准而设立，但是“未经中国人民银行批准”，如仍然适用《刑法》的规定仍构成犯罪，这于法理不符。对于上述问题，全国人民代表大会常务委员会1999 ，即“设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构审查批准，不得经营证券业务。”这样就解决了《证券法》与《刑法》 ...
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