网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称社保基金）配售， 本办法要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料；（九）其他违反证券承销业务规定的行为。第四十条 发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有 ...
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资金托管协议》的内容来看，王辉与刘倩为实现一定的经济利益，约定共同进行证券投资，王辉将其自有的资产委托给刘倩，由刘倩在资本市场从事股票等 。根据受托人主体资格不同，委托理财合同纠纷主要分为以下三种类型： 一是受托人为证券公司、期货公司等金融机构法人之情形。2001年12月，中国证监会发布《关于规范证券 ...
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资金托管协议》的内容来看，王辉与刘倩为实现一定的经济利益，约定共同进行证券投资，王辉将其自有的资产委托给刘倩，由刘倩在资本市场从事股票等 。根据受托人主体资格不同，委托理财合同纠纷主要分为以下三种类型： 一是受托人为证券公司、期货公司等金融机构法人之情形。2001年12月，中国证监会发布《关于规范证券 ...
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有限公司发行股票应按规定编制招股说明书.向社会公开披露有关信息，其股票获准在证券交易所上市时，上市公司应当编制上市公告书，向社会公开披露有关信息。(1)、 ，都具有十分重要的意义。对投资者来说，证券上市方便投资者进行证券投资，更好地进行投资决策，而且有利于减少投资风险，降低投资成本。对于上市公司而言， ...
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因规模化生产与规模化销售而失去的一般性创业机会（中等收入机会）呢？ 证券化与证券市场的作用 我们看到，今天的贫富差距并非市场化改革的必然结果，至少部分是由 占家庭总财富的13%（部分原因是意大利人不信任证券投资，更相信有形的房地产投资，他们的商业性房产投资平均占总财富的22%），中国城市家庭平均有35 ...
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假象，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场的行为。 美、日等证券立法较为发达国家的典型解释为：意图造成不真实或是以 等其它违法操纵行为。 所谓安定操作，是指行为人单独或与他人合谋，违反有关 证券法规或行政命令，以固定或者稳定有价证券的市场行情为目的，在有价证券市场上所 ...
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的其他情形。例如，新《证券法》第171条禁止投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资；第190条在谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系： 义务作了明确规定：买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付投资者。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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受理法院不宜根据先刑后民的原则,久拖不决,应当依照最高法院的司法解释,根据投资者和证券机构之间的民事约定、过错大小,判定各方责任。此类纠纷大致有两种情况:1 可以要求法院判令其再次按照不低于法定比例分配收益。如果基金管理人违反《证券投资基金管理暂行办法》规定的禁止行为,如将基金资金用于抵押、担保、进行 ...
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简称金管会，2004年成立，取代了原来的证管会）发布实施修正后的《证券交易法施行细则》（金管证法字第 0960072068 号令），对其中第 9、11条条文 公司运用基金之弹性，影响基金之效益；而归入权的行使更直接损害受益人之利益，对证券投资信托事业之发展可能有所妨害；且《基金管理办法》所定之投资上限 ...
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】 随着互联网的兴起以及不断普及，网上证券交易已逐渐取代了传统的证券经纪模式，成为证券投资的主要手段。然而在网络扩展证券业务的同时，也助长了网上 欺诈行为，则ASIC有管辖权。但是，如果发行人清楚地表明不接受澳大利亚境内投资者的投资，则ASIC将豁免网络上外国发行人的登记义务，相应地对外国发行人的欺诈 ...
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