人员资格管理暂行规定》（以下简称《规定》），中国证监会将于４月下旬组织证券从业人员资格考试（试点），为保证这项工作顺利开展，现将有关事项通知如下： 教育部认可的大学本科及本科以上同等学历。可报考的人员包括：１９９８年首批取得证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；１９９８年３月３１日前成立、在 ...
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1月2日最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会四部委联合下发《关于整治非法证券活动有关问题的通知》，在该通知第二条“明确法律政策界限，依法打击非法证券 违法性。但撇开这一方面，金世达公司在其证券投资咨询活动中，确实为客户提供了股票投资咨询服务，客户提供咨询服务的费用（这就是本案中所说的没有退还 ...
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的“专业报告”，也往往是免费收集或者盗版文章，甚至杜撰小道消息。投资者在参与证券投资咨询服务活动中，一定要提高警惕，不要盲目轻信所谓的“私募基金”和“内幕消息 ，克服急于获利或暴富心理，自觉抵制不当利益的诱惑，不轻信无资格的所谓专业投资公司，防止掉进不法分子的“代客操盘”的陷井。投资者要精心保护好自己 ...
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虚假的；原告要求其学员自备股票保证金15万元，并在申银万国股份有限公司宜昌证券营业部(以下简称“申纸宜昌营业部”)交易，而学员在交易中自负盈亏，原告并未保证其 的主要内容与事实不符的，均应认定为虚假广告。《暂行办法》第二十四条证券……投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动；(二)向投资人承诺 ...
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。针对这种情况，中国证监会要求当前要进一步加强投资者教育工作，既要保护社会公众投资热情，维护资本市场持续发展，又要做好风险揭示工作，保护投资者的合法权益。 的投资者园地建设，注重对新业务、新产品的知识普及和风险提示。证券投资咨询机构会员要客观公正地提供专业咨询服务，利用专业优势以各种形式向投资者介绍 ...
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，以及会计师事务所出具的公司三年及一期审计报告。 根据证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》的 。按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为：证券经营机构、证券投资咨询机构、证券结算登记机构、证券金融公司、可从事证券相关业务的各类事务所。 主 ...
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，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资[9]。证券公司也只能经营：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 经中央银行批准就可以从事资产管理业务。但是，1998年实施的《证券法》禁止证券公司开展此项业务[13]。2001年和2003年中国证监会却先后颁布多项规章， ...
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的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。 五、中国证监会决定改变7项行政审批项目的管理方式，分别是：“证券从业人员从业资格核准”、“证券投资咨询从业人员执业资格核准”、“股票承销商材料备案”、“基金从业人员资格审核”、“期货从业人员资格核准”、“期货经纪合同文本核准”及“期货投资咨询人员 ...
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防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第四条 中国证监会及其 ；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1 ...
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“掘金报告”亏损10万余元 原告诉称，首放公司是一家具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，汪建中是该公司控股股东，并任执行董事、经理。 与被告有关 法院审理查明，2007年1月1日至2008年5月间，同期还有其他证券公司在互联网上推荐“中信银行”、“中国石化”、“万科A”股票。王某自1998年即 ...
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