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人员资格管理暂行规定》(以下简称《规定》),中国证监会将于4月下旬组织证券从业人员资格考试(试点),为保证这项工作顺利开展,现将有关事项通知如下: 教育部认可的大学本科及本科以上同等学历。可报考的人员包括:1998年首批取得证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员;1998年3月31日前成立、在 ...
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1月2日最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会四部委联合下发《关于整治非法证券活动有关问题的通知》,在该通知第二条“明确法律政策界限,依法打击非法证券 违法性。但撇开这一方面,金世达公司在其证券投资咨询活动中,确实为客户提供了股票投资咨询服务,客户提供咨询服务的费用(这就是本案中所说的没有退还 ...
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的“专业报告”,也往往是免费收集或者盗版文章,甚至杜撰小道消息。投资者在参与证券投资咨询服务活动中,一定要提高警惕,不要盲目轻信所谓的“私募基金”和“内幕消息 ,克服急于获利或暴富心理,自觉抵制不当利益的诱惑,不轻信无资格的所谓专业投资公司,防止掉进不法分子的“代客操盘”的陷井。投资者要精心保护好自己 ...
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虚假的;原告要求其学员自备股票保证金15万元,并在申银万国股份有限公司宜昌证券营业部(以下简称“申纸宜昌营业部”)交易,而学员在交易中自负盈亏,原告并未保证其 的主要内容与事实不符的,均应认定为虚假广告。《暂行办法》第二十四条证券……投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动;(二)向投资人承诺 ...
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。针对这种情况,中国证监会要求当前要进一步加强投资者教育工作,既要保护社会公众投资热情,维护资本市场持续发展,又要做好风险揭示工作,保护投资者的合法权益。 的投资者园地建设,注重对新业务、新产品的知识普及和风险提示。证券投资咨询机构会员要客观公正地提供专业咨询服务,利用专业优势以各种形式向投资者介绍 ...
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,以及会计师事务所出具的公司三年及一期审计报告。 根据证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》的 。按提供服务的内容不同,证券中介机构可以分为:证券经营机构、证券投资咨询机构、证券结算登记机构、证券金融公司、可从事证券相关业务的各类事务所。 主 ...
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,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资[9]。证券公司也只能经营:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 经中央银行批准就可以从事资产管理业务。但是,1998年实施的《证券法》禁止证券公司开展此项业务[13]。2001年和2003年中国证监会却先后颁布多项规章, ...
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的部门规章和规范性文件,清理的结果将对外予以公布。 五、中国证监会决定改变7项行政审批项目的管理方式,分别是:“证券从业人员从业资格核准”、“证券投资咨询从业人员执业资格核准”、“股票承销商材料备案”、“基金从业人员资格审核”、“期货从业人员资格核准”、“期货经纪合同文本核准”及“期货投资咨询人员 ...
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防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送,维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第四条 中国证监会及其 ;(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1 ...
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“掘金报告”亏损10万余元 原告诉称,首放公司是一家具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构,汪建中是该公司控股股东,并任执行董事、经理。 与被告有关 法院审理查明,2007年1月1日至2008年5月间,同期还有其他证券公司在互联网上推荐“中信银行”、“中国石化”、“万科A”股票。王某自1998年即 ...
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