管监控规定的行为，不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的行为，交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关 或者其他关联人提供融资，或者对外担保；违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定；不按照规定向中国证监会履行报告义务或者报送有关文件、资料；交易软件、 ...
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董事看作是基金股东利益的代表，并充当基金股东利益守护者，对基金投资顾问及其关联人士实行监督和制衡本身并没有错。正如SEC的主席 Levitt所说，可以用一个 如前一段时间中国证监会已经公布了对违规基金管理公司的调查报告，4家基金管理公司也或多或少承认在管理基金资产中存在异常交易行为，可托管人在2000 ...
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另外，资本的证券化也使得公司收购活动可以越过目标公司经营层而直接同公司股东进行交易，证券市场的日益规范与完善也为活跃公司收购活动起到不可或缺的作用。所谓上市 在收购中违反了信息公开义务，受到了中国证监会的处罚。 “宝延风波”的收购主角是宝安上海公司和它的两家关联企业：宝安华阳保健用品公司和深圳龙岗宝灵 ...
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证券法》）、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律(1)条国务院部委规章库(1)条第二条本规则所指的结算参与人是 本公司部分或全部结算业务；（八）提请证券交易所对结算参与人证券交易进行限制；（九）提请中国证监会采取相关监管措施；（十）本公司认为必要的其他措施。 ...
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证券法》）、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律(1)条国务院部委规章库(1)条第二条本规则所指的结算参与人是 本公司部分或全部结算业务；（八）提请证券交易所对结算参与人证券交易进行限制；（九）提请中国证监会采取相关监管措施；（十）本公司认为必要的其他措施。 ...
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《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》），制定本细则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条证券公司接受单一客户 账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报告中国证监会。第五章 附 则第四十八条本细则规定的日以工作日 ...
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条为稳步推进证券公司的创新活动，按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字[2004]96号） 《证券法》要求制定切实可行的客户交易结算资金第三方存管方案并已启动相关工作，得到该证券公司注册地证监会派出机构的认可。关联法规：全国人大法律（1） ...
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《证券法》）、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条 本规则所指的 本公司部分或全部结算业务； （八）提请证券交易所对结算参与人证券交易进行限制； （九）提请中国证监会采取相关监管措施； （十）本公司认为必要的其他措施。 本 ...
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证券法》)、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条 本规则 参与本公司部分或全部结算业务；(八) 提请证券交易所对结算参与人证券交易进行限制；(九) 提请中国证监会采取相关监管措施；(十) 本公司认为必要的其他措施。本公司在 ...
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３，０００万元或预期销售总金额超过人民币５，０００万元的，应当按照《股票发行与交易管理暂行条例》第二十二条的规定组织承销团。承销团有三家或三家以上的承销商的 期；（三）减少销售网点；（四）限制认购申请表发放数量；（五）证监会认定的其他行为。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十五条证券经营机构依第十六 ...
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