自营证券和自营证券跌价准备，应按下列格式披露： 种类 期初数 期末数 投资资本 市值 跌价 被质押数 投资成本 市值 跌价 被质押数 股票 基金 国债 企业债券其他 合计 6．代发行证券，应按下列格式披露： 承销方式 期初末售出数 本期承购或代销数 本期已售出数 本期转出数 期末结存 全额承购包销余 ...
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帐户、补交所得税等处罚，我会不再处罚。?(二)轻骑集团超比例持有“新大洲”股票未报告和公告的行为，违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例 第(八)项所述的行为；轻骑集团利用内幕信息买卖股票的行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第三条的规定，构成了《禁止 ...
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项目│本年数│上年数│增减百分比 ───────────┬───┼─────┼─────┼──────── │A股 │││ 股票发行收入 ├───┼─────┼─────┼──────── │B股 │││ ───────────┴───┼─────┼─────┼──────── 国债 ...
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所设立的法律关系也随之失去效力，以这种有因性原则为前提，如果法律行为因欺诈被取消的话，善意第三人不能进行抗辩。依我国的民法有因原则，无论是关于 股票。股票上彰显的权利即股东的地位依据公司的设立或新股的发行已经发生，股票的发行只是用证券证明已经发生的权利。如果彰显已经存在的权利的有价证券所彰显的权利无效 ...
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、虚假陈述的概念证券市场“虚假陈述”最早规定于1993年国务院证券委颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》中,该办法第11条规定:“虚假陈述是指单位或个人对证券发行 证券价格的新闻、消息、谣言，公司未适时进行说明和澄清等行为。我国《股票发行与交易管理暂行条例》第61条规定:“在任何公共传播媒介中出现的消息 ...
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行为日益猖獗，其对证券市场秩序的危害凸显出来，证券内幕交易可以通过对单一股票的影响，波及整个证券市场甚至整个社会，甚至威胁到国家安全，引起政权更迭。⑴ 公司不得从事操纵市场价格、内幕交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。随后，1993年国务院颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称 ...
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公司法经上述修改之后，国务院没有作出相应规定。并且，中国证监会虽在着手制定创业企业股票发行、上市的规定，但仍处于征求意见过程之中。因此，公司法第229条第二 地规避风险，尤其不能让控制股东等以公司为工具规避自己的风险，甚至欺诈债权人。因此，公司法人格否认的问题应纳入公司法改革的视野。 （二）公司法改革 ...
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市场主体行为进行约束，证券市场主体具有采取诸如内幕消息、操纵市场、虚假披露等欺诈行为牟取博弈利益最大化的激励，因此，就证券市场的秩序维护而言，监管制度 对发行人全面披露的激励作用，他们认为强制性监管具有负的外部性，且对新证券发行的管制无助于投资者，[6]（P264）因而反对政府以强制性披露的立法与执法 ...
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内幕交易定义为：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券或者泄露该 的内容是，对那些根据内幕信息买卖股票而获利或减少损失者，按照其违法所得或避免损失处以3倍的罚款。其《内幕交易及证券欺诈制裁法》引入了行政罚款制度，即 ...
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，美国政府对资本市场基本持放任不监管态度，致使证券市场上欺诈与投机现象猖獗。直到美国政府迫于资本发行和流通市场的紊乱秩序才逐渐颁布1933年《证券法》和 1973年《公平交易法》和1986年《金融服务法》等法律规范分别规定股份募集、股票交易等诸多内容。 近年来，英国政府也逐渐吸取了集中型为主的监管模式 ...
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