证券公司管理暂行办法》第17条，之后是《上海市证券交易管理办法》第39条和第42条，《深圳市股票发行与管理暂行办法》第43条。国务院发布的《股票发行 规定可以看出，我国采取的是较严格的上市公司主体说，认为必须由上市公司经法定程序公开才是信息公开。信息是否公开的标准问题关键在于公开的方式和时间。当前各国 ...
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可疑的交易行为、对非理性交易行为进行及时跟踪、分析，必要时启动调查程序。 第二，推行股票实名制。按照现行的证券法和有关规则，我国目前要求实行开户“实名制”， ，增加对操纵行为的震慑力。 注释： [1] 这些法规制度包括但不限于：《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券业从业 ...
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。新的规定除了别的事项外，还要求披露董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序，报酬确定依据；现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额（包括基本工资、 披露制度虽然特别重要，但是要增强高管报酬与企业绩效的正相关性，企业融资的股票发行和回购制度必须朝着事前方便企业融资和事后加强对违法、违规行为处罚力度的 ...
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特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个 委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的风险收益特征，并符合其业务决策程序的要求。第十八条 资产委托人应当遵守法律法规及本办法的有关规定，审慎、 ...
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，共虚增利润2．28亿元。大东海股份公司上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条(二)项所述行为。在招股说明书上 、霍文铭、覃志新、张小康、陈振能。(二)未经法定程序，擅自改变募集资金用途大东海股份公司发行B股8，000万股，筹集资金折合人民币9，237万元；发行 ...
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战略投资者的，还应当符合国务院相关部门的规定。 第四节 发行程序 第三十五条 上市公司申请发行优先股，董事会应当按照中国证监会有关信息披露规定，公开披露 ，依法履行信息披露义务。上市公司相关信息披露程序和要求参照《上市公司 证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》及有关监管指引的规定。 ...
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境外战略投资者的，还应当符合国务院相关部门的规定。第四节 发行程序第三十五条 上市公司申请发行优先股，董事会应当按照中国证监会有关信息披露规定，公开披露本次 ，依法履行信息披露义务。上市公司相关信息披露程序和要求参照《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》及有关监管指引的规定。 ...
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境外战略投资者的，还应当符合国务院相关部门的规定。第四节 发行程序第三十五条 上市公司申请发行优先股，董事会应当按照中国证监会有关信息披露规定，公开披露本次 ，依法履行信息披露义务。上市公司相关信息披露程序和要求参照《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》及有关监管指引的规定。 ...
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、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。随后，1993年国务院颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《暂行条例》）、1997年《中华人民共和国 持仓量变化等交易信息，并不必然影响证券投资价值或价格波动。其次，从公开程序的必然性来看，内幕信息最终必须向社会公开；而未公开信息则未必，如证券 ...
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结构和业务范围等）开始，到审慎监管确保银行制定并执行合理的发展方针、业务程序，以及建立管理信息系统和风险防范系统等，将监管贯穿于银行运行的全过程。 （ ，十年来，证券融资业务发展很快，商业银行的部分传统业务让位于企业融资、股票发行和机构资金管理等投资银行业务，因此金融监管当局监管的主要风险已不仅仅是与 ...
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